期货公司分类监管规定（试行）

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正视技术性贸易壁垒（TBT）

樊国华 (中国政法大学法学院)


内容提要：随着贸易自由化，全球一体化的不断加深。在国际贸易领域，数量限制和高关税已经成为历史。WTO各成员国原则上已不能通过限制数量和高关税为国内产品提供保护。技术贸易壁垒正成为发达国家保护本国产品的新手段。对各国产生深远影响，尤其是发展中国家，我国作为最大的发展中国家国际贸易也受到了很大的冲击。同时贸易壁垒也体现了消费者对产品安全和质量有了更高的要求，对环保的重视程度也越来越高。这对于广大发展中国家既是机遇又是挑战。研究TBT制度正视机遇接受挑战具有重要的实践意义。本文首先介绍TBT的基本情况，进而分析其产生的原因及对我国的影响，最后应对TBT障碍的几点对策。
关键词：TBT；技术贸易壁垒；机遇和挑战；技术标准化；清洁生产

在国际贸易领域，随着数量限制的取消和关税的降低，WTO成员国，已逐步放弃通过限制进口数量和征收高关税为本国产品提供保护。为了限制进口保护本国产业，不少成员国，尤其是少数发达国家，将技术和卫生要求作为重要的保护手段。再今后相当长的时期内，技术壁垒将成为保护贸易的主要手段。WTO的《TBT协议》承认为了合法目标可以采取技术性贸易保护壁垒，但又坚决反对以贸易保护主义为目的的技术性壁垒。
一 技术性贸易壁垒的基本情况：
技术性贸易壁垒（Technical barriers to trade）简称TBT，主要有以下三个特征：
（1）广泛性， 从产品到生产过程，技术壁垒无处不在。从初级产品到制成品，从劳动密集型到资本密集性，进口国有严格的限制。这种限制正在逐步的扩大； 从生产过程看，它含概了原料采购，生产加工，包装，运输，销售，消费全过程。随着技术的进步，技术壁垒即将扩展到国际贸易的各个领域。
（2）形式上的合法性，贸易壁垒大多以国内国际公开立法的形式存在。由于 国际上目前还没有关于技术壁垒的统一立法，对进口商品的技术要求大多由国内立法规定。这些法规是要求进口商强制遵守，这样外国厂商被合法的排除在外。
（3）保护方式的隐蔽性，发达国家设置高于世界平均水平，并以高科技手段进行检验，使科技发展水平相对落后的发展中国家难以适应。这种方式表面 上是对所有国家一视同仁，不直接体现歧视性，但发展中国家厂商为了获得市场准入资格，不得不改进生产技术，调整原材料，增加了生产成本。降低了产品的竞争力。
TBT形式繁多大致可归为五大类，即技术标准与法规，合格评定程序；商品检疫检验措施；包装标志和标签要求；信息技术壁垒；绿色壁垒等。

二 技术壁垒产生的原因分析
WTO成员经常因卫生措施和技术性贸易壁垒发生争端，欧盟，日本，澳大利亚，新西兰，加拿大，美国，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO争端解决机构中成为多起争端的当事国。主要原因有两个方面。（一）主观原因：有关成员的贸易保护主义思想依然存在，他们出于保护国内产业得到考虑，总是希望通过各种手段限制货物的进口。（二）客观原因：WTO贸易规则原则上禁止配额，许可证和高关税等传统的贸易保护措施，但WTO并不禁止个成员国为了保护人类，动植物的生命和健康，或为了保护环境而对进口货物规定原则上已禁止的配额高关税等传统贸易保护措施，而对进口货物规定必要的卫生和技术要求，正因如此，有关成员为了达到贸易保护的目的，必然会更加关注卫生措施和技术性贸易壁垒。[1]
三 我国成为技术保护壁垒受害国的主要原因
1．发达国家贸易保护主义的加强
我国改革开放以来经济实力迅速提高，对贸易飞速发展，对外贸易在国民经济中的比重越来越大。我国外汇储备逐年增加，2002年我国外汇储备名列世界第二。随着科技的发展，外贸产品中的科技含量也越来越高。为了维护竞争中的支配地位，发达国家不断加大对我国实施　TBT的力度和密度，以达到限制我国出口，保护国内市场和产业的目的。
2．我国产品的相对弱质性
改革开放之前，由于国内国外两方面的原因，我国长期处于封闭状态，几乎割断了与外界的经济联系。由专家统计我国产品质量平均落后于发达国家10到20年。随着全球质量水平的和档次的不断更新，国际标准的不断提高。我国出口产品的质量也需要进一步提高。否则将难以在国际市场取得竞争优势地位。
3对TBT认识和管理不够
我国出口企业大多没有认识到TBT的重要性，对产品质量没用清醒地认识，不注重增加产品的附加值，一味的强调廉价劳动力和低成本的优势。这必然不利于企业的长期发展。政府对技术贸易壁垒也缺乏做过的重视，政府内部没有负责贸易壁垒的机构，对贸易对象的技术标准和技术管理措施了解很少，没有给出口企业以宏观上的指导，这不利于我国在国际竞争中获得优势。
4．长期游离于多边贸易体制之外
国际贸易已广泛地将标准化作为贸易成交的依据。为了使产品能满足险费者对产品质量和安全的要求，各国政府和国际组织纷纷制定技术标准，为企业生产提供指南。这种标准十分强制性的有企业和用户自由采纳，但凡涉及公共安全，健康卫生领域的基本要求，由国内法作强制性规定。
四 技术标准化的机遇与挑战
机遇：“对TBT的研究不能一味的强调它是一种壁垒，它也有其合理成分可以利用，但必须遵守国际规则。”[2]技术贸易标准化是各国政府在对外贸易中出于保护健康安全环保方面的原因所作的一系列强制合法的对产品性能进行检验的技术标准和测试方法。目前，国际组织，各国纷纷建立产品质量体系，如 ISO9000等。这些被广泛接受的产品技术方法可以使生产上采取统一的设计生产，有利于形成规模效应，同时也保证了产品质量。另一方面， 技术性壁垒尤其是其中的绿色壁垒对人类的生存也产生深远的影响，具有重要意义。它不仅有利于全球环境状况的改观，保护人们的身体健康，而且，有利于社会生产力水平的进一步提高。现在世界各国人们在各种因素的影响下，形成或正在形成绿色的消费观。人们越来越看好绿色产品，如绿色冰箱，绿色轮胎，绿色汽车等等。有关资料表明，70%的美国人表示公司的环保信誉会影响其购买决定，40%的欧洲人更喜欢绿色食品而不是传统食品。[3]
挑战：随着经济，金融，科技全球化的深入，和国际贸易投资自由化的加快，运用TBT来维护合法利益和实施贸易保护必然成为一个大的趋势。作为全球最大的发展中国家，我国的出口产品正在面临越来越多的TBT的挑战。据不完全统计1999年，仅国外技术规定标准及合格评定程序就影响出口500亿美元。受经济发展水平低，出口商品结构档次仍较为落后等原因，将成为本世纪影响我国出口贸易的巨大障碍。我国的进口除关税壁垒外基本没有采取系统有效的技术性措施。在本世纪进入关税大幅度降低和非关税壁垒大量削减的情况下，若不建立有效，强有力的技术防范体系国内企业将面临严重的挑战。
五，我国应对TBT不利影响所应采取的对策
（一）消除TBT对我国出口的不利影响
首先，出口企业应制定可持续发展战略。在提高生产力的同时，注意环境保护，走可持续发展之路。这就要求企业注重环保节能，开发绿色产品，建立清洁生产机制。争取取得环境质量认证。
其次，国家要为出口企业实施可持续发展提供条件。第一，加速我国相关技术标准法律法规的建设。我国政府一向很重视法律体系的建设，但是在环保、卫生等方面人很不完善远远落后于西方发达国家。因此加快建立我国的相关法律体系十分必要的。第二，我国政府还需积极推国际标准的实施。首要的是ISO9000;2000 标准和 ISO14000标准，这两套标准都是国际标准化组织在总结了工业发达国家先进企业的质量管理实践经验统一制定的。ISO9000已被世界各国广泛接受，一旦取得就相当于获得了多边认证，为进入国际市场减轻了阻力。第三，最好能建立一个专门的机构负责收集贸易伙伴的技术标准和相关立法的信息。这个机构可以为出口企业提供咨询，也可以就相关国家利用技术壁垒为本国企业提供贸易保护的措施，提请我国政府注意。以便寻求外交途径或者争端解决机制消除其对我国出口企业的不利影响。
（二）利用TBT保护我国民族工业
WTO的宗旨之一是实现贸易的自由化，在其框架内，关税作为明显的贸易保护措施是要逐渐被取缔的。而我国对国内产业的保护长期以来仅限于进口产品的高关税。我国已加入WTO，在今后的几年内，关税将逐步消减，民族产业面临前所未有的挑战。我国在加强技术创新的同时应利用世贸的《技术贸易壁垒协议》和《动植物卫生检疫措施》来保护我国的民族工业。
综上所述，国际贸易发展到今天，技术标准化已成为一项不可缺少的基础项目。随着人们对生活质量和环境保护的重视，企业如果不能紧跟时代潮流，实行标准化生产，势必不能紧跟全球化的脚步，最终摆脱不了被淘汰的命运。“一个国家的产品只要真正符合市场要求，打破贸易壁垒就能扩大出口。”TBT对于我国企业来说既是机遇又是挑战，只要加速技术创新，扬长补短就能适应时代的潮流。

[1]司法部法规教育司：《WTO争端解决机制规则、程序、谅解与实践》.第一版,北京,法律出版社,第221
[2]夏友富：《技术性贸易壁垒》，载于《上海标准化》第20页
[3]夏友富：《技术性贸易壁垒》，载于《上海标准化》第21页

参考书目:
宣增宜主编：《世界贸易组织法律教程》：中信出版社2003年
司法部法规教育司：《WTO争端解决机制规则、程序与实践》法律出版社2000年
曹建明，陈治东：《国际经济法专论》法律出版社2000年
王传丽主编：《国际经济法》中国政法大学出版社2003年



江苏省南京市人民政府


南京市内河交通安全管理办法
　
１９８９年９月１０日　南京市人民政府令第１号



第一章　总则





　　第一条　为加强内河交通安全管理，保障水上运输安全，促进航运事业发展，根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》等有关法规，结合南京市（含县、郊，以下同）具体情况，特制定本办法。


　　第二条　本办法适用于南京市辖区内的河流、湖泊、水库、运河等通航尿域航行、停泊和作业的一切船舶、排筏、设施和人员，以及船舶、排筏、设施的所有人和经营人。
　　长江南京段通航水域般行、停泊和作业的一切船舶、排筏、设施和人员，应按照交通部《关于长江干线港航监督管理若干问题的决定》进行管理。


　　第三条　南京市港航监督处是对南京市内河交通安全实施统一监督管理主管机关。各县、区港航监督所是县、区范围内的内河交通安全主管机关。

第二章　船舶、排筏、船员管理





　　第四条　各种船舶必须具备有效的船舶技术证书或文件，按规定配齐持有合格职务船员证书的船长、轮机长、驾驶员、轮机员、驾长、渡工，并按规定配足其他船员，方准航行。
　　地方船舶必须持有省、市、县港航监督机构核发的证书。


　　第五条　船舶、排筏应按国家规定及时缴纳船舶港务费，及其他各种港航规费。凡规定应办保险的船舶，必须持有保险文书或证明文件。


　　第六条　本市辖区内企业修造和营运的地方船舶及船用产品，均应向市、县船舶检验部门申请检验。地方船舶修造厂必须经市、县船舶检验部门进行技术审核认可后，方可开工生产。


　　第七条　船舶、排筏所有人和经营人，必须认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，加强船舶、排筏的安全技术管理，完善各种安全航行责任制，使之处于适航状态，加强对船员的安全教育和技术业务培训，合理调度船舶，保持在船船员的相对稳定。
　　船舶、排筏经营人、所有人及船员、排工应遵守有关规章制度，接受主管机关的监督、检查。


　　第八条　地方船舶所有人和经营人应按有关规定向主管机关办理船舶登记。


　　第九条　船舶转让、买卖、报废、灭失、报停等事宜，船舶所有人应向船籍港主管机关提出申请，办理所有权的变更，注销登记。


　　第十条　船舶应在规定位置显示“船名”、“船籍港”，夜间航行显示“船名灯”，挂浆机船可以“船名牌”代替。

第三章　航行、停泊、作业





　　第十一条　行驶在本辖区通航水域内的船舶、驾驶引航人员必须严格遵守《内河避碰规则》等有关水上交通法规。


　　第十二条　船舶、排筏航行或作业时，舱面工作人员必须穿好救生衣或采取其他救生措施。


　　第十三条　凡进出港的船舶、排筏按规定向主管机关申请办理船舶、排筏进出港口签证。


　　第十四条　船舶航行必须按规定正确显示信号，严禁无航行灯的船舶夜航。


　　第十五条　在港区内航行、停泊、作业的船舶、排筏应切实遵守下列规定：
　　（一）主管机关颁布的《航行通告》、《航行警告》中的规定。
　　（二）有关船舶、排筏航行、停泊、作业的规定。
　　（三）机动船必须由驾、机人员亲自操作，加强燎望，保持适当距离，顺序航行，严禁抢挡、挤挡，强行追越、齐头并进。
　　（四）机动船（队）通过渡口、桥梁、浮桥、船闸及引航道，装卸作业区或船舶密集航段和停泊区时应控制航速，以利安全。
　　船舶通过设有限速牌的河段时，应按规定的航速行驶，以保证堤岸安全。
　　汛期船舶行驶、停靠必须遵守防汛指挥部门的有关规定，洪水期船舶应控制航速或遵照当时规定的航速航行，以保障船舶、设施的安全。
　　（五）停泊、作业的船舶、排筏应系妥锚、缆，按规定显示信号，并留有足够航行的值班人员。
　　（六）长江渡口上下游及内河渡口上下游应留有足够位置，在警告牌标明的水域内不准船舶、排筏停泊、掉头、编解队。
　　（七）顶、帮、拖船队在长江以外的内河、港区航行时，必须做到：
　　１、吊拖船队，排筏限用短正缆拖带，拖轮必须具有足以控制船队、排筏的牵引力。
　　２、顶、帮船队一次不得超过两艘驳船。
　　３、超过航道标准所允许的船舶进出港，必须事先向主管机关申请，经批准后方可航行和进出港。
　　４、禁止排筏人工流放，拖轮拖带的排筏宽度不得超过八米，长度不得超过一百二十米；拖轮拖排进出港口应事先向主管机关申请，经同意后按指定的时间行驶。
　　（八）凡临时或长期停泊、报废的船舶，应服从主管机关的指挥，在指定地点停泊。


　　第十六条　各装卸码头（点）应合理调度船舶，维持停靠秩序，保障船舶装卸作业的安全。


　　第十七条　船舶、排筏通过船闸、浮桥时，船闸、浮桥管理人员应确保船舶、排筏及时安全通过。


　　第十八条　航道管理部门应保持助航标志齐全及正常工作，加强对航道保护，保持航道畅通。

第四章　渡口及乡镇船舶管理





　　第十九条　渡口的设置、迁移、撤并，应严格按照省、市渡口管理办法中有关规定办理审批手续，未经批准不得擅自设置、称霸移、撤并渡口。严禁私设渡口，偷摆渡客。


　　第二十条　渡口经营单位或个人应加强对渡口的安全管理，严格执行渡口“五定”（定渡口、定渡船、定渡工、定载客定额、定制度）。


　　第二十一条　乡（镇）人民政府、街道办事处应加强对辖区内渡口及乡镇船舶的安全管理，并按有关规定配备“乡镇船舶监督管理员”。

第五章　安全保障





　　第二十二条　船舶不得超载运输，不得超越核定航区航行；水运配载单位不准向无证、无照船舶配载，严禁无载客定额的船舶私处自载客。


　　第二十三条　船舶装运危险纲物，应按规定向主管机关办理《船舶装载危险货物准单》，并到公安机关办理《危险物品准运证》，危险货物的运输应严格遵守《危险纲物运输规则》，并接受主管机关的监督检查。


　　第二十四条　船舶装卸危险货物应在专用码头作业。内河港区严禁停靠、装卸各种爆炸品、剧毒品及其他一级危险物品。装运其他危险品的船舶，须在公安、交通部门共同指定的专用码头停靠、装卸。


　　第二十五条　通航水域内禁止设置固定鱼具和拦河捕捞网具，不得放养水生植物。


　　第二十六条　凡在通航水内设置禁航区，进行水上水下施工或体育竞赛，以及其他有碍交通安全的活动，应事先经主管机关核准。设置军事禁航区，应事先与主管机关商定，并由主管机关发布航行警告或航行通告，按规定设置信号后，方可实施。


　　第二十七条　在港区岸线构筑设施，应事先经主管机关及有关部门审核。未经审核，严禁设障。


　　第二十八条　在通航水域内沉没、倒塌的船舶、排筏、设施，其所有人或经营人应立即按规定设置明显标志，报告主管机关和航道管理部门，并在限定的时间内清除、打捞。


　　第二十九条　禁止船舶向水内倾倒工业废渣、废料、砂石、泥土及船舶垃圾，并严格执行有关船舶防污规定。


　　第三十条　船舶、排筏、设施发生水上交通事故和污染水域事故，应及时向主管机关报告，并在四十八小时内提交事故报告书和有关资料，接受调查处理。主管机关接到报告后应组织调查、处理。当事人和有关人员应如实提供与事故有关的情况。


　　第三十一条　发生水上交通事故或船舶造成水域污染事故，附近船舶应积极配合和服从主管机关的统一指挥和调度，全力进行抢救，减少损失。发生重大恶性事故和严重污染事故，主管机关应立即会同有关部门调查处理。


　　第三十二条　交通事故引起的民事纠纷，当事人可申请主管机关调解，不申请调解或调解不成的，可向人民法院起诉。涉外民事案件的当事人，还可以书面协议提交涉外仲裁机构仲裁。

第六章　奖惩





　　第三十三条　模范遵守本办法和对交通安全作出显著成绩的单位或者个人，由主管机关或本单位给予表彰或奖励。


　　第三十四条　违反本办法或对交通事故负有责任者，主管机关可给予下列一种或几种处罚：
　　（一）警告；
　　（二）扣留或吊销证书、证件；
　　（三）罚款。


　　第三十五条　当事人对主管机关的处罚不服时，可以在接到处罚通知之日起十五日内向人民法院起诉，期满不起诉又不履行的，由主管机关申请人民法院强制执行。


　　第三十六条　违反本办法应受治安管理处罚的，由公安机关处理；构成刑事犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章　附则




　　第三十七条　本办法下列用语的含义是：
　　“设施”系指水上、水下各种浮动或固定的建筑、装置、管道、电缆和固定平台。
　　“交通事故”系指船舶、排筏、设施的碰撞、搁浅、触礁、触损、浪损、风灾、火灾及其他事故。
　　“地方船舶”系指各省所属省、市（地）、县航运、工矿企业、事业单位的船舶和乡镇船舶。


　　第三十八条　军事、公安船舶的内部管理，按国家有关规定办理。


　　第三十九条　城市风景园林水域和经省市人民政府批准的厂矿企业专用水域的交通安全管理，由其所属主管部门或厂矿企业依据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》另行规定。


　　第四十条　市交通主管部门可结合本办法制定内河交通安全奖惩细则。


　　第四十一条　本办法由南京市交通局负责解释。


　　第四十二条　本办法自发布之日起施行。