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中国人民银行


关于印发《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》的通知

银发[1998]576号

国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行，中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国民生银行，中保财产保险有限责任公司、中保人寿保险有限责任公司、中保再保险有限责任公司、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、华泰财产保险股份有限公司，中国人民银行上海分行，中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，深圳经济特区分行：

　　为了规范政策性银行市场发行金融债券的行为，保证金融债券市场发行工作的顺利进行，维护债券发行各方的权益，我行制定了《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》，现印发给你们，请遵照执行。

中国人民银行

一九九八年十一月二十八日




政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定


第一章 总 则
第一条 为了规范政策性银行金融债券市场发行行为，保证市场发行的公正、公开、公平，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及国家有关法律、法规，特制定本规定。
第二条 本规定所称政策性银行金融债券（以下简称“金融债券”）市场发行，是指政策性银行通过市场公开发行金融债券的行为。
第三条 金融债券发行人是国家政策性银行。
第四条 金融债券的发行对象是经中国人民银行批准的金融机构和其他认购人。
第五条 中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）是金融债券的托管人，负责金融债券发行的登记、托管和结算。
第六条 金融债券的交易必须通过全国银行间拆借市场进行。
第七条 中国人民银行是金融债券市场发行的管理机关。

第二章 发行的审批
第八条 发行人发行金融债券必须将发行数量、期限、方式、发行日期及其他有关事项报中国人民银行批准。
第九条 发行人采取承购包销招标发行时，承销商资格由中国人民银行认定。发行人确定承销团名单，并报中国人民银行备案。承销商退出承销团，应提前通知发行人，并由发行人报中国人民银行备案。
第十条 发行人采取其他方式发行时，管理办法由中国人民银行另行规定。
第十一条 金融债券市场发行的利率或收益率由供求双方自行确定。
第十二条 招标应在中国人民银行的监督下进行。

第三章 发行与信息披露
第十三条 发行人应在每年的首期发行前公布发债说明书。发债说明书应载明以下内容：发行人基本情况；发行人最近三年的主要财务状况，其中应包含债券信用情况及偿债记录等与偿还本息有关的情况；金融债券市场发行的年度计划。
发行人应随时公布与偿还债券本息有关的重大经营及财务事件。
第十四条 发行人采取承购包销招标发行时，应组成承销团。
第十五条 承销商根据自主、自愿原则参加或退出承销团。承销商参加承销团，应与发行人根据本规定签订《政策性银行金融债券承销主协议》，规定双方的权利、义务。发行人应将《政策性银行金融债券承销主协议》报中国人民银行备案。
第十六条 每次招标时，发行人应披露以下信息：
（一）提前三个工作日向社会公布发债公告。发债公告应载明招标日、本次发债的数量、期限、付息方式、起息日、兑付日及发行对象（含分销范围）。
（二）提前三个工作日向承销商发布发行招标办法。招标办法除载明上述要素外，还需说明本次招标方式、招标时间、缴款日及发行手续费标准等具体事项。
（三）招标开始时向承销商发出招标书。
第十七条 承销商在投标时，不得相互联手操纵市场。
第十八条 招标结束后，发行人应于当天向承销商发布中标确认书，并于次日向社会发布发行公告，公布中标利率和各承销商的承销额。
第十九条 承销商通过招标确定承购数额后，在中国人民银行规定的范围内可进行分销。
第二十条 每次发行的发行期由发行人根据本次发行的数量、分销范围确定。发行期最长不得超过三十个工作日。
发行期满后，尚未分销的金融债券由承销商持有。
第二十一条 承销商应按不超过发行公告中公布的发行价格进行分销。
第二十二条 承销商不得以卖空方式进行分销。
第二十三条 招标结束后，发行人要在五个工作日内向中国人民银行报告发行情况。
第二十四条 发行期结束后，经中国人民银行批准，金融债券在全国银行间同业拆借市场上市流通。
第二十五条 发行人应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第四章 登记与托管
第二十六条 招标结束后，中央结算公司应根据发行人签章的中标确认书清单，为承销商办理承销登记手续，并通知各有关承销商。
第二十七条 发行人在发行缴款期内收到发债款项后，要在二个工作日内向中央结算公司提供到款确认。
第二十八条 中央结算公司根据发行人提供的到款确认，在一个工作日内办理金融债券托管手续，并通知认购人。
第二十九条 承销商分销金融债券后，统一按照中央结算公司制订的有关规则办理过户手续。
第三十条 根据中国人民银行的有关规定，中央结算公司负责制定金融债券登记、托管的操作规程，并报中国人民银行备案。

第五章 发行缴款与还本付息
第三十一条 招标结束后，承销商必须在发债公告要求的缴款期内将认购金融债券的款项全额划入发行人指定的银行账户。
第三十二条 发行人应根据招标办法中确定的标准按时向承销商支付金融债券发行手续费。
第三十三条 发行人必须按发债公告中确定的付息方式按时、足额向持有人支付利息。
第三十四条 金融债券到期后，发行人必须按时、足额向持有人兑付金融债券本金，不得单方面提前或推迟兑付。

第六章 罚 则
第三十五条 发行人有下列行为之一的，中国人民银行有权根据不同情况，单处或并处以警告、罚款等，并追究有关责任人的责任：
（一）不按中国人民银行批准的发行数量、期限、发行方式、发行日期发行的；
（二）不按本规定披露信息，或提供的信息不真实、不准确的；
（三）超越中国人民银行规定的发行范围发行金融债券的；
（四）不按规定还本付息、支付手续费的；
（五）违反本规定的其他行为。
第三十六条 承销商有下列行为之一的，中国人民银行有权根据不同情况，单处或并处以警告、罚款、宣布本次投标结果无效、取消承销商资格：
（一）相互联手操纵市场的；
（二）中标后不按承销数额和规定时间划款的；
（三）超越中国人民银行规定的范围和卖空分销的；
（四）违反本规定的其他行为。
第三十七条 中央结算公司不按照本规定办理债券登记、托管的，按中国人民银行的有关规定进行处罚。
第三十八条 全国银行间同业拆借中心未按本规定组织金融债券上市交易的，按中国人民银行有关规定处罚。

第七章 附 则
第三十九条 本规定由中国人民银行负责解释。
第四十条 本规定自发布之日起施行。


广东省汕头市人民政府


第108号


《汕头市较大安全事故行政责任追究办法》已经2008年8月8日市人民政府第十二届第三十次常务会议审议通过，现予公布，自2008年11月1日起施行。






市 长

二〇〇八年九月十一日




汕头市较大安全事故行政责任追究办法

第一条　为有效地防范安全事故的发生，追究较大安全事故的行政责任，保障人民群众生命、财产安全，维护社会稳定，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国行政监察法》、国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》及其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条　本市行政区域内发生较大安全事故及安全防范措施上有失职、渎职行为的行政责任追究，适用本办法。
第三条　本办法所称的较大安全事故，是指造成三人以上十人以下死亡，或者十人以上五十人以下重伤（包括急性工业中毒），或者一千万元以上五千万元以下直接经济损失的事故。
前款所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。
第四条　市、区（县）监察机关依照行政监察法律、法规的规定，对行政机关及其工作人员履行安全监督管理职责实施监察。
市、区（县）安全生产监督管理部门对本行政区域内安全生产实施综合监督管理，协助监察机关做好较大安全事故行政责任追究工作。
第五条　较大安全事故行政责任追究的人员包括：
（一）各区（县）人民政府、各镇人民政府（街道办事处）（以下统称各级政府）、汕头高新技术产业开发区管理委员会（以下简称高新区管委会）、汕头经济特区保税区管理委员会（以下简称保税区管委会）领导人员；
（二）市、区（县）人民政府各部门、行使行政管理职能的机构、管理公共事务的组织，以及由国家行政机关任命和招聘的其他单位（以下统称政府各部门）领导人员；
（三）其他负有安全管理责任的国家工作人员。
第六条　安全监督管理，实行“属地管理”和“谁许可、谁负责”、“谁主管、谁负责”的原则。
各级政府和政府有关部门的主要领导人或者主持全面工作的行政领导人是安全生产第一责任人，对本地区、本系统、本部门（或者职责范围内）的安全生产负全面领导责任。各级政府和政府各部门分管各项业务工作的领导人，是分管业务工作范围内安全生产的直接责任人，对分管业务工作涉及的安全生产负直接领导责任。
第七条　各级政府和政府各部门主要领导人或者主持全面工作的行政领导人对下列较大安全事故的防范、发生，依照法律、法规和本办法的规定有失职、渎职情形或者负有领导责任的，依照本办法规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）较大火灾事故；
（二）较大交通安全事故；
（三）较大建筑质量安全事故；
（四）民用爆炸物品和危险化学品较大安全事故；
（五）矿山较大安全事故；
（六）特种设备较大安全事故；
（七）其他较大安全事故。
各级政府和政府各部门对较大安全事故的防范、发生负有领导责任的分管负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，比照本办法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
较大安全事故肇事单位和个人的刑事处罚、行政处罚和民事责任，依照有关法律、法规和规章的规定执行。
第八条　各级政府应当依照有关法律、法规和规章的规定，履行下列职责：
（一）贯彻执行安全生产的法律、法规、规章和方针、政策，建立健全安全生产领导工作制度，健全完善安全生产监管和行政执法机构。政府主要领导人或者委托政府分管领导人每季度至少主持召开一次防范安全事故工作会议，政府主要领导人或者委托政府分管领导人带队督查本辖区防范安全事故工作每年不少于两次。
（二）加大安全生产专项资金投入，将安全生产专项资金纳入本级政府年度财政预算，保障安全生产监督管理各项费用。
（三）全面落实安全生产责任制，建立健全安全生产目标管理体系，明确各级政府、政府有关部门领导人和有关工作人员的责任，每年对安全生产责任人进行安全生产责任制考核，并作为考核有关领导政绩的重要内容。
（四）建立健全安全生产应急救援体系，制定实施本地区安全事故应急救援处理预案，并按规定报上一级人民政府备案；区（县）人民政府应当建立专业化抢险救援队伍；各镇人民政府（街道办事处）应当按照规定建立专职消防队伍。
（五）建立市、区（县）、镇（街道）三级安全生产信息管理网络，健全安全事故隐患举报、处理、监控制度。
（六）建立安全生产巡查制度，组织有关部门按照各自的职责，对本地区容易发生安全事故的单位、场所和设备、设施，进行严格管理和重点检查，每月向上一级安全生产监督管理部门报送重大事故隐患清查整治状况；建立镇（街道）安全生产巡查制度，健全安全巡查记录备案制度；建立本辖区企业安全生产管理资料，督促企业落实安全生产档案制度。
（七）发生较大安全事故后，事发地政府主要领导人应当立即赶赴现场组织抢险救援和做好善后处理工作，及时如实报告上一级政府及有关部门，并按照职责权限组织或者协助配合调查处理。
高新区管委会、保税区管委会应当按照有关法律、法规、规章和市人民政府的要求，履行安全生产监督管理职责，防范安全事故的发生。
第九条　政府各部门在职责范围内，应当依照法律、法规和规章的规定，加强安全监督管理，防范安全事故的发生，并履行下列职责：
（一）宣传、贯彻安全生产政策法规，研究部署防范安全事故工作，定期组织检查。主要领导人或者委托分管领导人每季度至少主持召开一次防范安全事故工作会议，督促、指导监督范围内的单位做好安全生产和防范安全事故工作。
（二）将安全生产和防范安全事故工作列入本部门的重要议事日程，组织实施本级政府和上级部门下达的安全生产责任目标，建立和实行安全生产责任制和奖惩制度，明确本部门领导和有关部门人员的安全职责，并作为考核有关领导政绩的重要内容。
（三）按照国家、省的有关规定组织开展对本系统、本行业（领域）安全监督检查，及时采取措施消除重大事故隐患；对超出其职责范围的，应当立即向本级人民政府报告；情况紧急的，可以立即采取责令暂时停产或者停业等紧急措施，同时向本级人民政府报告。
（四）实施安全生产巡查制度，定期对本系统、本行业（领域）危险源和重大事故隐患进行安全巡查，并做好安全巡查情况的登记建档，每月向本级政府安全生产监督管理部门报送重点隐患清查整治状况。
（五）依法对涉及安全生产事项实施行政许可。必须严格依照法律、法规和规章规定的条件和程序对涉及的许可事项进行审查或者验收，对不符合法律、法规和规章规定的安全条件的，不得作出行政许可决定。对已经依法取得行政许可的单位和个人实施严格的监督检查，发现其不具备安全生产条件的，应当依法撤销原行政许可，并给予行政处罚。对未依法取得行政许可，擅自从事有关安全生产活动的，应当立即予以查处，并依法给予行政处罚。
（六）发生较大安全事故后，主要领导人应当立即赶赴现场参加抢险救援工作，在两小时内如实报告本级政府及安全生产监督管理部门，并按职责权限组织或者协助配合事故的调查、救援、善后等工作，最大限度降低事故灾害程度。
第十条　各级教育行政主管部门和各类学校应当对学生进行必要的安全教育和安全宣传工作，加强安全管理和安全检查，防止发生食物中毒、火灾、旅游、交通、楼房倒塌等安全事故，确保学生安全。
中小学校对学生进行劳动技能教育以及组织学生参加公益劳动等社会实践活动，必须确保安全。严禁以任何形式、名义和理由组织学生从事接触易燃、易爆、有毒、有害等危险品的劳动或者其他危险性劳动。严禁将学校场地出租作为从事易燃、易爆、有毒、有害等危险品的生产、经营和储存场所。
第十一条　发生较大安全事故，事故报告后出现新情况的，各级政府以及政府有关部门应当按照国家和省的规定及时补报。
第十二条　安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门应当建立值班制度，并向社会公布值班电话，受理事故报告和举报。
第十三条　较大安全事故发生后，由市人民政府负责调查。市人民政府可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或者委托有关部门组织事故调查组进行调查。事故调查组应当认定事故性质，确定事故责任，对涉及行政责任追究的，事故调查组应当提出行政责任追究的建议。
自一般安全事故发生之日起三十日内（道路交通事故、火灾事故自发生之日起七日内），因事故伤亡人数变化导致事故等级变化为较大安全事故的，市人民政府可以另行组织事故调查组进行调查。
事故调查组应当自事故发生之日起六十日内向市人民政府提交事故调查报告；遇有特殊情况的，经市人民政府批准，提交事故调查报告的期限可以适当延长，但延长的期限最长不得超过六十日。
第十四条　事故调查报告应当包括下列内容：
（一）事故发生单位概况；
（二）事故发生经过和事故救援情况；
（三）事故造成的人员伤亡和直接经济损失；
（四）事故发生的原因和事故性质；
（五）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；
（六）事故防范和整改措施。
事故调查报告应当附具有关证据材料。事故调查组成员应当在事故调查报告上签名。
第十五条　事故调查报告报送市人民政府后，事故调查工作即告结束。事故调查的有关资料应当归档保存。
第十六条　市人民政府应当自收到事故调查报告之日起十五日内作出批复。必要时，市人民政府可以对较大安全事故的有关责任人员作出处理决定。
事故调查报告批复后，事故发生地的政府及其有关部门应当按照批复的内容，认真组织落实；监察机关应当对责任人处理的落实情况进行监督检查；安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门应当对事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查。
第十七条　较大安全事故处理的情况由市人民政府或者市人民政府授权的有关部门、机构向社会公布，依法应当保密的除外。
第十八条　任何单位和个人均有权向政府或者政府有关部门报告事故隐患和安全生产违法行为，有权向上级政府或者政府有关部门举报下级政府或者政府有关部门不履行安全监督管理职责、不按照规定履行职责的情况。
接到报告或者举报的政府或者政府有关部门，应当立即组织对报告或者举报的情况进行调查处理。属事故隐患的，应当督促有关部门、单位立即处理，避免事故发生；属不履行职责的，应当责令限期纠正，逾期拒不纠正的，按干部管理权限，对有关责任单位的领导和责任人分别给予行政处分。
政府或者政府有关部门应当对举报人的资料予以保密，严禁任何单位和个人对举报人施行打击报复。
第十九条　本市行政区域内发生较大安全事故，事故发生地的区（县）、镇人民政府（街道办事处）有下列行为之一的，根据情节轻重，按以下规定处理：
（一）未按本办法规定履行职责，对事故隐患检查、督促、整改不力的，对政府主要领导人或者分管领导人给予记过、记大过、降级、撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二）组织群众性重大活动时计划不周密，安全事故防范措施不落实，对可能造成较大安全事故的重大活动没有制定安全事故应急救援处理预案的，对政府主要领导人或者分管领导人给予记过、记大过、降级、撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（三）违反本办法第八条第一款第（七）项规定的，对政府主要领导人或者分管领导人给予记过、记大过、降级的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条　本市行政区域内发生较大安全事故，事故发生地的区（县）人民政府有关部门有下列行为之一的，根据情节轻重，按以下规定处理：
（一）未按本办法规定履行职责，安全生产监督管理不到位的，对政府部门主要领导人或者分管领导人给予记过、记大过、降级、撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二）违反本办法第九条第（五）项规定的，对政府部门主要领导人或者分管领导人给予记过、记大过、降级、撤职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（三）违反本办法第九条第（六）项规定的，对政府部门主要领导人或者分管领导人给予记过、记大过、降级的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条　高新区管委会、保税区管委会及其职能部门未按照有关法律、法规、规章和市人民政府的要求，履行安全生产监督管理职责，发生较大安全事故的，对高新区管委会、保税区管委会及其职能部门的主要领导人和分管领导人，比照本办法第十九条、第二十条的规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条　本市行政区域内各类学校违反本办法规定，有下列情形之一的，按照学校隶属关系，对所在地政府和政府教育行政主管部门主要领导人和分管领导人，根据情节轻重，给予记过、记大过、降级、撤职的行政处分；对学校校长给予撤职的行政处分，对直接组织者和责任者给予开除公职的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任:
（一）以任何形式、名义和理由组织学生从事接触易燃易爆、有毒有害等危险物品的劳动或者其他危险性劳动的；
（二）将学校场地出租作为易燃易爆、有毒有害等危险物品的生产、经营、储存场所的；
（三）对经授权或者具备相应资质机构确认的C、D级危房不立即封存、拆除，并安排学生继续使用的；
（四）组织接送学生或者组织学生集体外出活动时，不按规定安排交通工具和驾驶人员，以及安排学生超员乘坐交通工具的。
第二十三条　本市行政区域内发生较大安全事故，其他负有安全管理职责的国家工作人员违反本办法规定，未依法履行职责，或者未按规定的程序和职责履行的，比照本办法第十九条、第二十条的规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条　有下列情形之一的，除依法追究有关责任人的责任外，按以下规定处理：
（一）连续两年突破安全生产控制指标或者当年度超过安全生产控制指标百分之五十以上的，事发地的政府主要领导人应当向上一级政府作专题汇报并作出书面检讨；
（二）本辖区、本系统发生一次死亡六至九人的较大安全事故或者一年内发生两起一次死亡三至五人的较大安全事故，事发地的区（县）人民政府主要领导人以及与事发单位具有行政隶属关系的市政府有关部门主要领导人应当向市政府作出检讨；
（三）本辖区、本系统发生一次死亡十人以上事故的，对事发地政府主要领导人以及与事发单位具有行政隶属关系的政府有关部门主要领导人，依法按照国家、省有关规定处理。
第二十五条　违反本办法规定，有下列情形之一的，取消责任单位和责任人员当年度参与各类综合性先进（优秀）单位或者个人的评比奖励资格：
（一）发生较大安全事故的镇人民政府（街道办事处）、工业园（区）以及与事发单位具有行政管理隶属关系的区（县）政府部门；
（二）发生一次死亡六至九人，或者一次重伤三十至四十九人，或者一次急性职业中毒三十至四十九人较大安全事故的区（县）人民政府、高新区管委会、保税区管委会以及与事发单位具有行政管理隶属关系的市政府部门；
（三）对安全事故的防范、发生负有相关责任，受到纪律处分或者应当作出书面检讨的个人；
（四）瞒报、谎报和拖延报告事故的责任单位以及对本辖区事故单位瞒报、谎报和拖延报告事故负有管理责任的单位；
（五）年度安全生产控制指标严重超标的单位；
（六）安全生产责任制年度考核不合格的单位和个人。
责任人员职务变动后，发现其存在前款规定情形的，对该责任人员实行跟踪追究。
第二十六条　各级政府和政府有关部门领导人及其他工作人员对较大安全事故行政责任追究处分决定不服的，可以依法提出申诉或者申请复核。
第二十七条　参与事故调查的人员在事故调查中有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对事故调查工作不负责任，致使事故调查工作有重大疏漏的；
（二）包庇、袒护负有事故责任的人员或者借机打击报复的；
（三）有其他滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守行为的。
第二十八条　较大安全事故的报告和调查处理，有关法律、行政法规或者国务院、省政府另有规定的，依照其规定。
第二十九条　本市发生特别重大、重大安全事故的行政责任追究，分别按照《国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定》和《广东省重大安全事故行政责任追究规定》予以处理；发生一般安全事故的行政责任追究，按照国家、省和本市的有关规定予以处理。
第三十条　本办法自2008年11月1日起施行。2006年3月20日市人民政府发布的《汕头市重大安全事故行政责任追究办法》同时废止。