海口市人民政府关于印发口市政府投资项目BT 融资建设管理暂行办法的通知
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海口市人民政府关于印发口市政府投资项目BT 融资建设管理暂行办法的通知
海南省海口市人民政府
海口市人民政府关于印发口市政府投资项目BT 融资建设管理暂行办法的通知
海府〔2012〕103 号
各区人民政府、市政府直属各单位，有关单位：
现将《海口市政府投资项目BT 融资建设管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻实施。
海口市人民政府
2012 年8 月30 日
海口市政府投资项目BT 融资建设管理暂行办法
第一条 为进一步拓宽本市政府投资项目投融资渠道，鼓励社会资本和具有实力的项目投资人参与本市城市基础设施建设，规范社会资本进入本市政府投资项目程序和项目管理，根据《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发[2010]13 号）和有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的BT 模式（build-transfer，即建设-转让），是指政府或政府授权的BT 项目业主通过招标方式确定项目投资人（以下简称BT 投资人），BT 投资人承担项目的资金筹措和项目建设，项目建成竣工验收合格后移交政府或BT 项目业主，由政府或BT 项目业主按合同约定支付对价、回购项目的一种项目融资建设模式。
第三条 本办法适用于本级政府性投资在2 亿元人民币以上（含2 亿元）的城市基础设施项目、征地拆迁、项目周边土地收储及市政府确定的其它建设项目。
第四条 项目提出单位、项目行业主管部门或市政府指定的其他单位为BT 项目业主，负责履行相应的职责。对不具备项目建设管理能力的项目业主，可委托行业内或相关有实力的国有企业承担具体工作职责。
第五条 项目业主应当履行以下职责：
（一）办理项目用地、规划、环评等前期工作手续。
（二）组织编制项目建议书、BT 融资建设方案、可行性研究报告（初步设计及概算）和BT 融资招标文件。
（三）组织BT 投资人招投标等相关招投标活动。
（四）签订BT 合同等与项目相关的合同。
（五）组织项目工程监理招标并签订监理委托合同。
（六）负责测算项目完工后每年需要财政支付的回购资金额度，并商财政局制定年度回购计划。
（七）按照项目回购合同约定支付合同对价。
（八）按照项目合同约定承担协助项目实施的其他有关工作。
（九）负责提出回购资金来源及担保方式并报市政府审批。
第六条 相关部门职责分工
（一）拟实行BT 模式的项目由市有关部门或单位提出采用BT 模式的建议，由市发改委汇总，并商市财政局根据项目规模、年度投资计划、土地收储和供应计划及全年建设资金计划等情况平衡筛选后上报市政府审批。
（二）市财政局负责根据年度回购计划、回购资金落实情况统筹安排回购资金。
市住建、规划、国土、环保、监察等部门应根据各自职责，协同做好BT 项目相关工作。
第七条 实行BT 模式的项目，项目业主应当组织或委托具有相应咨询资质的中介机构编制BT 融资建设方案。BT 融资建设方案可在可行性研究报告批复后专项向市发改委申报，也可与可行性研究报告一并申报。
BT 融资建设方案由市发改委会同市财政、国土、住建、规划、审计和行业主管部门审查后，提出意见报市政府审批。
第八条 BT 融资建设方案的内容主要包括：
（一）BT 融资建设项目的内容、范围、规模等项目概况。
（二）初步测定的投资回报率及回购期限等商务条件分析。
（三）BT 方应当具备的资质条件及融资、建设能力。
（四）担保条件及担保物来源。
（五）回购条件与程序。
（六）项目建设资金、质量、进度的监控措施。
（七）项目建设成本分析。
（八）回购资金的来源、依据以及各年度资金动态平衡计划。
（九）项目履约保障措施。
（十）项目风险和应对措施。
第九条 采用BT 模式的项目应当严格实行招标投标制度。项目业主原则上应当通过公开招标选择BT 投资人。
第十条 BT 项目实施方式包括以下两种：
（一）完全BT 方式，BT 投资人承担纳入项目BT 范围内的全部建设资金，BT 投资人设立的项目公司通过公开的招投标程序选择施工承包商和材料设备供给商等。
完全BT 方式的项目开展招标文件编制和招标工作，应当在项目初步设计和投资概算批准后进行。
（二）设计采购施工总承包BT 方式（以下简称BT+EPC 方式），BT 投资人承担项目的全部资金并直接承担投资、建设管理和施工，按照合同的约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、竣工验收等施行全过程的承包，即BT+EPC 方式。
采用BT+EPC 方式的，在招标选择BT 投资人时一并明确投资人应具备的相应建设资质要求， BT 投资人在项目实施过程中可自行承担与其资质相对应的设计、施工等任务，而不需再另行组织招标工作，但事先需获得政府招标投标监督部门的核准或备案，在项目实施过程中，BT 投资人对自身不具有单项工程相应专业资质的，BT 投资人应按有关规定通过招标方式确定分包商。
BT+EPC 方式的项目开展招标文件编制和招标工作，最早可在项目可行性研究报告及投资估算批复后进行。
第十一条 招标文件及BT 合同文本由项目业主根据市政府批复的融资建设方案编制并报市发改、财政、监察、国土、审计、行业主管等部门备案。
第十二条 中标的BT 投资人应当在本市设立项目公司，项目公司的设立不改变BT 投资人对项目业主承担的合同义务。选定BT 投资人后，项目业主应与BT 投资人正式签订项目BT 合同。
第十三条 BT 合同价应当在经批准的投资估算或概算内。合同总价中应当分别列出建筑安装工程费、项目业主要求列入的其他费用和BT 投资人融资的投资收益等，其中实行BT+EPC 方式的，工程勘察设计费及建筑安装工程费可实行固定总价包干，除项目业主原因外不予调整。
项目业主要求列入的其他费用其使用范围和列支项目应当符合概算批复，并在BT 合同文件中列明具体列支项目名称和额度，其使用由项目业主负责审核，待工程结算及竣工财务决算后，列入BT 项目回购总价。
第十四条 工程竣工后共同委托第三方具有甲级资质的中介机构完成BT 投资人报送的项目工程结算和竣工财务决算的审核工作，市政府保留复核权和否决权，审核结果作为确定BT 投资人实际投资的依据。
第十五条 市政府为项目回购、担保等实施条件提供配套资源， BT 融资建设方案经批准后，报市发改、财政、国土等相关部门按方案中明确的BT 条件负责落实相关资源。
项目业主可用市财政资金或经政府有权部门批准的其他资金来源作为回购资金来源，切实履行支付项目合同对价的责任和义务。
第十六条 项目业主书面确认接收BT 项目后，即进入项目的回购期。回购期（含建设期在内）一般不少于5 年，回购期不得在项目保修期内结束。
投资回报率一般控制在同期银行贷款基准利率的基础上上浮不超过4 个百分点。
第十七条 BT 项目具备竣工验收条件的，由BT 投资人依照有关规定提供完整的竣工资料及竣工报告，由项目业主组织验收。BT 项目自项目竣（交）工验收并具备正式交付使用条件后，项目业主会同相关单位与BT 投资人（项目公司）按照合同约定对回购条件逐项核查、认定。
（一）符合回购条件的，项目业主应及时完整的予以接收，给予书面确认，并报市发改委、审计、财政局备案。回购期内，BT 投资人不得影响项目业主对该项目的正常使用。
（二）不符合回购条件的，项目业主不得回购，由BT 投资人组织整改，直至符合回购条件，整改资金由 BT 投资人承担，不计入合同总价。经整改仍不符合回购条件的，双方应按合同约定的处置办法处理。
第十八条 项目业主履行职责产生的管理费参照《基本建设财务管理若干规定》(财建[2002]394 号)规定的取费标准计取。工程监理费用由BT 投资人承担，列入项目回购总价。
第十九条 各区镇政府、高新、保税等产业园区的BT 融资项目的建设管理可参照本办法执行。
第二十条 本办法具体应用的问题由市发改委负责解释。
第二十一条 本办法自颁发之日起施行，有效期为2 年，有效期过后自动失效。
最高人民法院关于承认和执行外国仲裁裁决收费及审查期限问题的规定
最高人民法院
最高人民法院关于承认和执行外国仲裁裁决收费及审查期限问题的规定
1998年11月14日，最高人民法院
《最高人民法院关于承认和执行外国仲裁裁决收费及审查期限问题的规定》已于1998年10月21日由最高人民法院审判委员会第1029次会议通过，现予公布，自1998年11月21日起施行。
为正确执行我国加入的联合国《承认及执行外国仲裁裁决公约》（以下称纽约公约），现对人民法院依照纽约公约规定，承认和执行外国仲裁裁决收费及审查期限问题作出如下规定：
一、人民法院受理当事人申请承认外国仲裁裁决的，预收人民币500元。
二、人民法院受理当事人申请承认和执行外国仲裁裁决的，应按照《人民法院诉讼收费办法》有关规定，依申请执行的金额或标的价额预收执行费。如人民法院最终决定仅承认而不予执行外国仲裁裁决时，在扣除本规定第一条所列费用后，其余退还申请人。
三、人民法院受理当事人申请承认和执行外国仲裁裁决，不得对承认和执行分别两次收费。对所预收费用的负担，按照《人民法院诉讼收费办法》有关规定执行。
四、当事人依照纽约公约第四条规定的条件申请承认和执行外国仲裁裁决，受理申请的人民法院决定予以承认和执行的，应在受理申请之日起两个月内作出裁定，如无特殊情况，应在裁定后六个月内执行完毕；决定不予承认和执行的，须按最高人民法院法发〔1995〕18号《关于人民法院处理与涉外仲裁及外国仲裁事项有关问题的通知》的有关规定，在受理申请之日起两个月内上报最高人民法院。
浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省排污权有偿使用和交易试点工作暂行办法的通知
浙江省人民政府办公厅
浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省排污权有偿使用和交易试点工作暂行办法的通知
浙政办发〔2010〕132号
各市、县（市、区）人民政府，省政府直属各单位：
《浙江省排污权有偿使用和交易试点工作暂行办法》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一○年十月九日
（此件公开发布）
浙江省排污权有偿使用和交易试点工作暂行办法
第一章 总则
第一条 为积极有序推进排污权有偿使用和交易试点工作，规范排污权有偿使用和交易行为，根据国家有关法律法规政策和《浙江省人民政府关于开展排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（浙政发〔2009〕47号）等有关规定，制定本办法。
第二条 排污权有偿使用和交易坚持试点先行、循序渐进，统一政策、属地管理，新老划断、区别对待，依法依规、促进减排，公开公平、社会监督的原则。
第三条 本办法所称的污染物，是指现阶段实施污染物排放总量控制的化学需氧量和二氧化硫两项主要污染物。
本办法所称的排污权，是指排污单位按排污许可证许可的污染物排放总量指标向环境直接或间接排放污染物的权利。排污单位的排污权以排污许可证的形式确认，排污权的有效期限与排污许可证期限一致。
本办法所称的排污权有偿使用，是指在区域排污总量控制的前提下，排污单位依法取得排污权指标，并按规定缴纳排污权有偿使用费的行为。
本办法所称的排污权交易，是指在区域排污总量控制的前提下，排污单位对依法取得的排污权指标进行交易的行为。
第四条 化学需氧量排污权有偿使用和交易，适用于太湖流域、钱塘江流域范围内，以及经省环境保护行政主管部门、省财政主管部门同意纳入试点的其他流域的市县内按排污许可证规定有总量控制要求的工业排污单位。二氧化硫排污权有偿使用和交易，适用于全省范围内按排污许可证规定有总量控制要求的工业排污单位。
化学需氧量排污权交易原则上在设区市市区或县（市）范围内进行，需跨设区市市区或县（市）交易的，须经省环境保护行政主管部门批准；二氧化硫排污权交易可在全省范围内进行。
第五条 各级环保、财政部门会同发展改革、经信、税务、物价、法制等部门共同推进排污权有偿使用和交易试点工作。省环境保护行政主管部门要会同有关部门制定排污权指标核定技术规范，排污权交易管理细则，排污权储备及收储、出售或出让的具体管理规定，加强对省级交易平台的监管，加强对市县环保部门的指导，推动形成有效的排污权交易和管理机制。省财政主管部门要会同有关部门制定排污权有偿使用费收支、排污权储备资金管理办法，加强对市县财政部门的指导。省价格行政主管部门要会同有关部门制定出台排污权有偿使用费征收标准管理办法，加强排污权交易价格监管，加强对市县物价部门的指导。
第六条 排污权交易机构具体负责排污权交易的业务指导、信息提供、咨询服务、技术核算和评估，具体办理排污权有偿使用和交易业务等工作。
省里设立省排污权交易中心。太湖流域、钱塘江流域范围内的设区市和经批准试点的设区市可依托现有的事业单位建立排污权交易平台。试点期间，县（市）暂不增设新的排污权交易机构。
化学需氧量排污权交易由设区市排污权交易机构或省排污权交易中心操作，二氧化硫排污权交易由省排污权交易中心统一操作。
第七条 排污单位实行排污权有偿使用、开展排污权交易，不免除环境保护的其他法定义务。
第二章 初始排污权指标的核定、分配和有偿使用
第八条 初始排污权指标的核定、分配实行分级管理。省负责总装机容量30万千瓦以上燃煤发电企业的排污权指标核定、分配；设区市负责所辖市区范围内的排污权指标核定、分配；县（市）负责辖区内的排污权指标核定、分配。为保障重大项目建设的环境容量，加强对排污权交易市场的调控，省市县三级应建立排污权储备与调控机制。
第九条 排污单位的初始排污权指标由负责该排污单位排污许可证管理的环境保护行政主管部门本着尊重历史、推进改革的精神，按照排污权指标核定技术规范进行核定，并经公示后确定。公示时间不少于15日。
排污权指标核定技术规范由省环境保护行政主管部门负责制定并向社会公布。
第十条 各级环境保护行政主管部门对现有排污单位核定初始排污权指标总量，应以上级下达的区域排污总量控制指标为基数，落实污染减排的要求，并可储备一定量的排污权指标。
第十一条 排污单位对环境保护行政主管部门核定的排污权指标不服的，可在公示期间向环境保护行政主管部门申请复核，环境保护行政主管部门应当自接到复核申请之日起10日内，作出复核决定；也可就排污许可证申请行政复议或提起行政诉讼。
第十二条 参加排污权交易的单位，应按规定实行初始排污权有偿使用。
第三章 排污权交易
第十三条 开展排污权有偿使用和交易试点的地区，新建、改建、扩建项目和排污单位需要新增排污权指标的，应通过排污权交易取得。
第十四条 新建、改建、扩建项目和排污单位新增或出售排污权指标，均应通过排污权交易机构的平台进行交易。排污权交易价格实行市场调节。
省市县三级应逐步建立排污权储备。政府或有关部门可以向市场购入排污权用于储备。政府或有关部门储备的排污权，可直接入市出售以调控市场或用于保障重大项目建设。省环境保护、财政、价格行政主管部门要制定排污权储备的具体管理规定，健全排污权收储、储备排污权出售或出让的运作机制。
排污单位破产、关停、被取缔或迁出本行政区域，其初始排污权指标无偿获得的，由政府或有关部门无偿收回，作为排污权储备。
第十五条 排污单位出现排污权指标闲置的，闲置期如超过一年，应向核发排污许可证的环境保护行政主管部门申报，闲置期超过三年的，其闲置的排污权指标由政府或有关部门回购。
第十六条 需要购买或出售排污权的新建、改建、扩建项目或排污单位，应当按照规定向相应的排污权交易机构提交相关申请、证明材料。环境保护行政主管部门和排污权交易机构应当主动公布需提交的材料目录及办理情况。
环境保护行政主管部门应对参与排污权交易单位的主体资格、排污权限进行审核，核定交易双方的具体排污权指标，并对排污权交易协议进行确认。
排污权交易双方达成交易协议后，必须签订排污权交易合同。交易合同由排污权交易机构统一提供，一式四份，核发排污许可证的环境保护行政主管部门、排污权交易机构、交易双方各执一份，并报省环境保护行政主管部门备案。
排污权交易出现争议的，相关单位可以向排污权交易机构申请调解，争议涉及排污权交易机构的，相关单位可以向环境保护行政主管部门申请调解，也可以按约定向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。
第十七条 排污权交易合同生效后，排污单位必须按规定到核发排污许可证的环境保护行政主管部门办理排污权变更登记手续。环境保护行政主管部门依法核发、变更或注销排污许可证。
第十八条 需要临时新增排污权或有富余排污权指标需要临时出售的排污单位，可以向排污权交易机构申请交易。临时排污权交易的单位期限为一年。
第十九条 跨行政区域交易排污权，需符合出让区域的排污总量控制要求、符合受让区域的环境功能达标要求，经过省环境保护行政主管部门审批。交易的排污权指标仍纳入出让区域的排污总量控制指标，待排污权有效期满后再转入受让区域。
第四章 资金管理
第二十条 排污单位缴纳的初始排污权有偿使用费属国有资源类政府非税收入，应全额上缴财政，实行收支两条线管理。
第二十一条 总装机容量30万千瓦以上燃煤发电企业的排污权有偿使用费由省排污权交易中心代为收取，其他排污单位的排污权有偿使用费，根据管理权限由相应的排污权交易机构代为收取。
第二十二条 为加强对排污权交易市场的调控，确保重点建设项目的需要，各级财政可安排一定的排污权储备资金。要加强排污权储备资金的管理，规范排污权收储、出售或出让的核算。
第二十三条 各级财政要保障排污权交易机构的工作和管理经费，支持排污权交易平台建设和排污权交易关键技术、共性技术的研发应用。
第五章 监督管理
第二十四条 各级环境保护行政主管部门要加强对排污单位排污权使用行为的执法监管，依法查处超过排污权指标排放污染物的行为。
第二十五条 各级环境保护、财政、审计、价格行政主管部门应当及时掌握本辖区排污权有偿使用和交易情况，加强对排污权交易和排污权交易机构运作的监管，及时查处各种违法违规行为；涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。
第二十六条 加快构建排污权交易管理信息系统。各级环境保护行政主管部门初始排污权核定、分配的信息和排污权交易机构的排污权供求、交易信息应实时汇集到排污权交易管理信息系统，向社会公开，接受社会监督。
第六章 附则
第二十七条 本办法自发布之日起施行。国家对排污权有偿使用和交易有新规定的，从其规定。
各地先行出台的排污权有偿使用和交易管理相关规定，应根据《浙江省人民政府关于开展排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（浙政发〔2009〕47号）和本办法进行修改完善，加以规范。省有关部门要加强指导、督促和检查。
