长春市污水处理厂运行监督管理办法

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中国证券监督管理委员会


基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2011年修订）

证监会公告[2011]22号


　　 现公布《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（2011年修订），自 2011年10月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会






　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年八月二十五日


第一章 总则

第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。
第二条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同。
第三条 资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。
第四条 资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。
第五条 在不违反相关法律法规、《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。
第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。

第二章 资产管理合同封面和目录

第七条 资产管理合同封面应当标有“XX资产管理计划资产管理合同”的字样。封面下端应当标明资产管理人及资产托管人名称的全称。
第八条 资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个具体标题及相应的页码。

第三章 资产管理合同正文

第一节 前言

第九条 载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。
第十条 说明资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同草案已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。

第二节 释义

第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。

第三节 声明与承诺

第十二条 列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：
资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。
资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。

第四节 资产管理计划的基本情况

第十三条 列明资产管理计划的基本情况：
（一）资产管理计划的名称；
（二）资产管理计划的类别；
（三）资产管理计划的运作方式；
（四）资产管理计划的投资目标；
（五）资产管理计划的存续期限；
（六）资产管理计划的最低资产要求；
（七）资产管理计划份额的初始销售面值；
（八）其他需要列明的内容。

第五节 资产管理计划份额的初始销售

第十四条 订明资产管理计划份额初始销售的有关事项，包括但不限于：
（一）资产管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象，其中初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不得超过1个月；
（二）资产管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用）；
（三）资产管理计划份额的认购费用；
（四）其他事项。
第十五条 订明资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。

第六节 资产管理计划的备案

第十六条 根据《试点办法》说明资产管理计划备案的条件和资产管理计划初始销售期限届满，不能满足《试点办法》第十一条规定的条件时的处理方式。
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

第七节 资产管理计划的参与和退出

第十七条 订明在资产管理计划运作期间，资产委托人参与和退出资产管理计划的有关事项，包括但不限于：
（一）参与和退出场所；
（二）参与和退出的开放日和时间，除中国证监会另有规定外，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日；
（三）参与和退出的方式、价格及程序等；
（四）参与和退出的金额限制；投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，购买金额应不低于100万元人民币（不含参与费用），已持有资产管理计划份额的投资者在资产管理计划存续期开放日追加购买资产管理计划份额的除外。
当投资者持有的计划资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划；选择部分退出资产管理计划的，投资者在退出后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。
当投资者持有的计划资产净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。
（五）参与和退出的费用；
（六）其他事项。

第八节 当事人及权利义务

第十八条 列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基本情况，包括但不限于名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息。
第十九条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的权利，包括但不限于：
（一）分享资产管理计划财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
（三）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划；
（四）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
（六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十条 说明资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第二十一条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的义务，包括但不限于：
（一）遵守本合同；
（二）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
（三）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
（四）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；
（六）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
（七）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（八）按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；
（九）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十二条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产；
（二）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（三）按照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利；
（四）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会；
（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；
（六）自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（七）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十三条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的义务，包括但不限于：
（一）办理资产管理计划的备案手续；
（二）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；
（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；
（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
（五）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
（六）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；
（七）依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；
（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（九）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
（十）按照《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（十一）计算并根据本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；
（十二）进行资产管理计划会计核算；
（十三）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
（十四）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（十五）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十四条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
（二）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；
（三）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；
（四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十五条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于：
（一）安全保管资产管理计划财产；
（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；
（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
（四）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
（五）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户和期货账户；
（六）复核资产管理计划份额净值；
（七）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
（八）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；
（九）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（十）按照法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；
（十一）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十二）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；
（十四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

第九节 资产管理计划份额的登记

第二十六条 订明资产管理人办理登记业务的各项事宜。说明资产管理人委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。

第十节 资产管理计划的投资

第二十七条 说明资产管理计划财产投资的有关事项，包括但不限于：
（一）投资目标；
（二）投资范围；
（三）投资策略，说明资产管理人运作资产管理计划财产的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等；
（四）投资限制，列明按照《试点办法》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项；
（五）业绩比较基准；
（六）风险收益特征。

第十一节 投资经理的指定与变更

第二十八条 订明资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。同时，列明本资产管理计划投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
第二十九条 订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。

第十二节 资产管理计划的财产

第三十条 列明与资产管理计划财产有关的事项，包括：
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1. 说明资产管理计划财产应独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。
2. 说明资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
3. 说明资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4. 说明资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
订明当事人在资产管理计划财产相关账户开立和管理中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户、证券账户和期货账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。

第十三节 投资指令的发送、确认和执行

第三十一条 具体订明有关资产管理人在运用资产管理计划财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
（一）交易清算授权；
（二）投资指令的内容；
（三）投资指令的发送、确认及执行程序。

第十四节 越权交易

第三十二条 具体订明下列事项：
（一）越权交易的界定；
（二）越权交易的处理程序；
（三）资产托管人对资产管理人投资运作的监督。

第十五节 资产管理计划财产的估值和会计核算

第三十三条 根据国家有关规定订明资产管理计划财产估值的相关事项，包括但不限于：
（一）估值目的；
（二）估值时间；
（三）按照公认的会计准则订明估值方法；
（四）估值对象；
（五）估值程序；
（六）估值错误的处理；
（七）暂停估值的情形；
（八）资产管理计划份额净值的确认；
（九）特殊情况的处理。
第三十四条 说明资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关情况：
（一）会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项；
（二）资产管理计划应独立建账、独立核算；资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表；资产托管人应定期与资产管理人就资产管理计划的会计核算、报表编制等进行核对。

第十六节 资产管理计划的费用与税收

第三十五条 订明资产管理计划费用的有关事项：
（一）列明资产管理计划财产运作过程中，从资产管理计划财产中支付的费用种类、费率、费率的调整、计提标准、计提方式与支付方式等；
（二）不得列入资产管理计划财产费用的项目，订明资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划财产的损失，以及处理与资产管理计划财产运作无关的事项发生的费用等不得列入资产管理计划的费用；
（三）列明资产管理计划的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。资产管理人可以与资产委托人约定，根据资产管理计划的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益（即利润）的20%。
（四）订明业绩报酬的计提原则和计算方法。
第三十六条 说明本合同各方当事人根据国家有关规定纳税的情况。

第十七节 资产管理计划的收益分配

第三十七条 说明资产管理计划收益分配政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关事项：
（一）可供分配利润的构成；
（二）收益分配原则：订明收益分配的基准、次数、比例、方式、时间等；
（三）收益分配方案的确定与通知。

第十八节 报告义务

第三十八条 列明资产管理人向资产委托人报告的种类、内容、时间和途径等有关事项，以及资产委托人向资产管理人查询资产管理计划财产投资运作情况和向资产托管人查询资产管理计划财产托管情况的具体时间和方式。涉及证券投资明细的，原则上每季度至多报告一次。
订明资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。
第三十九条 列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。

第十九节 风险揭示

第四十条 列明资产管理计划财产投资相关的各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）信用风险；
（五）特定投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险；
（六）其他风险。

第二十节 资产管理合同的变更、终止与财产清算

第四十一条 说明全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对资产管理合同内容进行变更，资产管理合同展期和资产管理合同另有约定的除外。
资产管理合同需要展期的，资产管理人应当在资产管理合同期限届满1个月前，按照资产管理合同约定的方式取得资产托管人和代表计划份额2/3以上的资产委托人同意。资产管理合同展期的，资产管理人应当按照资产管理合同约定的方式通知资产委托人，并对不同意展期的资产委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。
第四十二条 说明对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。在资产管理计划运作期间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。
第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列事项：
（一）资产管理合同期限届满而未延期的；
（二）资产管理合同的委托人人数少于2人；
（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（五）资产托管人被依法取消基金托管资格的；
（六）资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（七）经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的；
（八）法律法规和本合同规定的其他情形（例如，约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划资产净值低于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划；或约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划份额净值高于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划等）。
第四十四条 订明资产管理计划财产清算的有关事项：
（一）资产管理计划财产清算小组
1．资产管理计划财产清算小组组成：说明资产管理计划财产清算小组成员由资产管理人和资产托管人组成。清算小组可以聘用必要的工作人员。
2．资产管理计划财产清算小组职责：说明资产管理计划财产清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配。资产管理计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）订明资产管理计划财产清算的程序。
（三）清算费用，说明清算费用的来源和支付方式。
（四）资产管理计划财产清算剩余资产的分配，说明依据资产管理计划财产清算的分配方案，将资产管理计划财产清算后的全部剩余资产扣除资产管理计划财产清算费用后，按资产管理计划的投资人持有的计划份额比例进行分配，资产管理合同另有约定的除外。
（五）订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。
（六）资产管理计划财产清算账册及文件的保存，说明资产管理计划财产清算账册及文件由资产管理人保存15年以上。
第四十五条 资产管理计划财产相关账户的注销。
订明资产管理计划财产清算完毕后，当事人在资产管理计划财产相关账户注销中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的资金账户、证券账户和期货账户，资产管理人应给予必要的配合。

第二十一节 违约责任

第四十六条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。
在资产管理计划存续期非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请退出资产管理计划，退出违约金不得低于退出金额（指扣除管理费、托管费和业绩报酬等费用后的实际退出金额）的2%，并可根据距离下一次开放日剩余时间的长短逐级提高，退出违约金应当全额归入资产管理计划财产。

第二十二节 争议的处理

第四十七条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。

第二十三节 资产管理合同的效力

第四十八条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同经资产委托人本人签字或授权代表签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字之日起成立。本合同自资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。
第四十九条 说明资产管理合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
第五十条 说明资产管理合同的有效期限。资产管理合同的有效期限可为不定期或合同当事人约定的其他期限。

第二十四节 其他事项

第五十一条 列明资产管理合同其他需要约定的事项。

第四章 附 则

第五十二条 本准则所称每年，是指运作年度。
第五十三条 本准则自2011年10月1日起施行。2009年8月4日公布的《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2009〕20号）同时废止。

教育部


教育部办公厅关于开展全国农村学校艺术教育实验工作的通知


2004-04-22

教体艺厅[2000]1号


　　为了贯彻落实《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》和第三次全国教育工作会议精神，根据国务院批转的《面向21世纪教育振兴行动计划》所提的各项要求，针对目前我国农村学校艺术教育发展的薄弱状况，我部在全国不同地区选择了58个县（市、区、旗），作为实验单位，到2004年通过5年的实验，在农村学校艺术教育观念、教育管理、教学内容和形式、师资培养和培训，以及教学评价等方面，总结、探索出一些比较适应社会与教育改革与发展需要的我国农村学校艺术教育的规律和途径。现将《全国农村学校艺术教育改革和发展研究实验方案》等有关文件印发给你们，请认真组织实施，确保实验工作取得成功。

　　附件：一、全国农村学校艺术教育实验县（市、区、旗）名单

　　二、全国农村学校艺术教育改革和发展研究实验方案

　　三、全国农村学校艺术教育改革和发展研究二级课题

　　四、全国农村学校艺术教育实验项目研究计划书（略）

　　全国农村学校艺术教育实验县 （市、区、旗）名单

　　北京--延庆县上海--金山区奉贤县 天津--宁河县重庆--綦江县巫山县 河北--安国市丰南市山西--侯马市太谷市 内蒙古--赤峰市元宝山区科右前旗 辽宁--海城市黑山县 吉林--磐石市珲春市 黑龙江--宁安县阿城县 江苏--吴江市建湖县靖江市 浙江--萧山市义乌市上虞市 安徽--砀山县 福建--晋江市上杭县 江西--宜丰县卢溪县 山东--龙口市安丘市 河南--新密市济源市孟州市 湖北--潜江市武穴市 湖南--桃源县桃江县 广东--顺德市澄海市 广西--北流市合浦县 云南--丽江县石林县 海南--琼海市儋州市 四川--温江县平昌县南部县 贵州--麻江县 陕西--渭南市临渭区洋县 甘肃--天水市秦城区张掖市 宁夏--贺兰县 青海--互助县 新疆--乌鲁木齐县麦盖提县

　　全国农村学校艺术教育改革和发展 研究实验方案

　　一、实验背景：1、《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》中明确指出："美育不仅能陶冶情操、提高素养，而且有助于开发智力，对于促进学生全面发展具有不可替代的作用。"这表明，加强美育是推进素质教育，深化教育改革的要求，也是把教育办成创新精神和创新人才的摇篮的需要。艺术教育是美育的最主要内容和重要途径，因此，加快艺术教育改革和发展步伐，是全面推进素质教育的必然要求。

　　2、我国是一个农业大国，85%以上的中小学校、75%的中小学生在农村。目前，农村学校艺术教育无论在教育观念、教育管理、教学水平、师资建设等各方面相对滞后，一些地区农村的艺术教育甚至还存在着大面积的空白。而农村学校艺术教育若得不到普及和发展，学校艺术教育的薄弱状况就不可能得到根本性的改变，农村中小学生的整体素质就不能得到提高，全面推进素质教育就会落空。因此，加快农村学校艺术教育改革和发展的步伐，既是学校艺术教育自身发展的迫切需要，更是全面推进素质教育的迫切要求。

　　3、农村地区社会经济发展状况和教育发展水平相对落后，农村地区的文化艺术资源较城市而言也表现出不同的特点，农村学校艺术教育有其自身发展的特殊规律，不能照搬城市学校艺术教育的模式。正因为这样，《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》特别指出：农村中小学要充分利用当地文化资源，因地制宜地开展美育活动。因此，探索适合21世纪农村学校艺术教育的改革和发展之路，既具有广泛的实践指导意义，也具有重要的理论价值。

　　4、《全国学校艺术教育总体规划》颁布实施以来，全国各地的学校艺术教育工作在各个方面都取得了很大成绩，农村学校艺术教育也相继涌现出了一批先进典型，积累了许多农村学校艺术教育改革和发展的好经验，这为在全国一定范围内开展农村学校艺术教育改革和发展实验工作奠定了基础。与此同时，目前农村学校艺术教育的薄弱现状为进行农村学校艺术教育改革和发展实验提供了广阔的空间。

　　二、指导思想：21世纪农村学校艺术教育改革和发展研究实验工作要以邓小平理论为指导，根据全面推进素质教育的总体要求，从农村的实际出发，因地制宜，切实加强农村学校的美育工作。通过实验，探讨发展农村艺术教育的经验和规律，提高农村学生的综合素质，促进农村学校的教育改革和发展。

　　三、实验范围：全国农村学校艺术教育改革和发展研究实验课题将采取申报、推荐、审定相结合的办法，在全国范围内选择58个县（市、区、旗）(以下简称实验县）作为实验地区。

　　实验对象的确定主要考虑以下三个因素：

　　1、区域性。我国地域辽阔，经济与教育发展水平极不平衡，实验对象必须从不同经济与教育发展水平的区域中选择。

　　2、典型性。选择的实验对象必须在某一区域内具有典型性和代表性，能有利于在该区域推广实验成果。

　　3、可行性。实验对象必须具备实验研究的基本条件，有能力完成所选二级课题的研究任务。

　　四、实验目标：

　　总体目标：通过实验县五年的实验总结，到2004年，在农村学校艺术教育教育观念、教育管理、教学内容和形式、教学评价、师资培养和培训等各方面，总结、探索出一套比较科学的、适应社会经济与教育改革发展需要的我国农村学校艺术教育的规律和途径。

　　具体目标：

　　1、进一步全面科学地认识农村学校艺术教育的地位与作用；

　　2、探索出一套健全而完善的农村学校艺术教育管理机制；

　　3、探索出适应素质教育要求、遵循农村教育发展规律、能充分利用当地文化艺术资源的农村学校艺术教学内容（教材）、途径、方法、评价体系；

　　4、探索出切实可行的农村艺术师资队伍建设的途径与方法；

　　5、探索制订适合农村经济和教育发展水平的艺术教学器材配备方案。

　　五、实验内容：全国农村学校艺术教育改革和发展研究实验分设若干二级课题，由不同实验单位承担并分别组织实施。二级课题如下：

　　1、农村学校艺术教育在素质教育中的地位与作用研究；

　　2、农村学生艺术审美标准研究；

　　3、农村学校艺术教育课程开设研究；

　　4、农村学校艺术教育教学内容和教研活动研究；

　　5、农村学校艺术教育课程教材研究；

　　6、农村学校课外艺术教育活动研究；

　　7、农村学校艺术教育教学方法研究；

　　8、农村学校艺术教育师资队伍建设研究；

　　9、农村学校艺术教育教学评价体系研究；

　　10、农村学校艺术教育管理机制研究；

　　11、农村学校改善艺术教育办学条件研究；

　　12、农村学校艺术教育教研、科研活动研究；

　　13、农村学校艺术教育与农村社区精神文明建设相互关系研究。

　　六、实验原则：全国农村学校艺术教育改革和发展研究实验在实施过程中必须把握以下几条原则：

　　1、创新与继承的统一。在实验过程中既要敢于创新和变革，勇于摈弃一切阻碍农村学校艺术教育改革与发展的传统观念和做法，积极探索出一套全新的农村艺术教育模式，又要充分吸收和借鉴包括国内和国外、城市与农村已有的一切适应农村学校艺术教育改革与发展需要的积极因素。

　　2、共性与个性的统一。本课题由若干既独立又联系的二级课题组成，这就要求各二级课题在实施过程中既要遵循国家有关学校艺术教育的指示精神和总课题制定的总体目标，从各个方面探索农村艺术教育的总体改革与发展之路，又要从本地实际出发，因地制宜地选择重点研究课题，找准实验的主攻方向，以重点突破来带动全面提高。

　　3、理论与实践的统一。理论研究不等于实践，因此本实验必须有现代艺术教育理论作指导和支撑，但理论研究又离不开实践，因此不能唯研究而研究。既要注意在实践中检验和丰富农村学校艺术教育改革与发展的研究成果，又要注意通过实验研究来提高农村艺术教育的实践水平。

　　七、实验步骤：全国农村学校艺术教育改革和发展研究实验分三个步骤进行：

　　1、准备阶段（1999年2月--1999年11月）本阶段主要工作为初步调研，成立课题组，制定实验方案，确定实验县，召开实验工作会议。

　　2、实验阶段（1999年11月--2004年4月）本阶段主要工作包括：分配二级课题研究任务，制定二级课题实施计划；具体实施，积累成果，召开专题研讨会，随时交流推广经验；编写实验教材；制定并落实艺术教师培训计划。

　　3、总结阶段（2004年5月--2004年7月）本阶段主要工作为各实验县总结成果，召开二级课题结题会；撰写总课题实验研究报告，总课题结题；出版发表研究论文，推广研究成果。

　　八、组织管理：

　　1、教育部组织成立总课题领导小组，全面领导本课题的研究工作，调控实验研究进程。在总课题领导小组领导下，成立总课题研究组，负责对总课题的理论与实践问题进行研究和总体把握，并加强对实验县及二级课题研究组的指导。

　　2、各省（自治区、直辖市）教育行政部门要加强对本地农村学校艺术教育实验工作的领导和管理;各实验县要成立二级课题领导小组和二级课题研究组，全面负责二级课题的研究工作。二级课题领导小组应由1-2名省（自治区、直辖市）教委（教育厅）的同志参加。各实验县要为课题实验提供基本的物资条件，解决好实验的经费问题。

　　3、为了及时了解和掌握各地开展实验的有关 情况，加强横向交流，拟编印《实验动态》或《课题简讯》。由总课题组每年委托一个或两个实验县负责《实验动态》（或《课题简报》）的组稿、编辑、印刷、邮寄等工作。各实验县课题研究组应确定本地《实验动态》（或《课题简报》）通讯员，负责本地实验动态和简讯的撰写工作

　　全国农村学校艺术教育改革和发展 研究二级课题

　　一、农村学校艺术教育在素质教育中的地位与作用研究。研究目的：科学定位并确立艺术教育在农村学校素质教育中的地位，探索艺术教育在培养适应农村经济和社会发展需要，促进农村学生素质全面提高的作用，形成适应“农科教结合”的新型教育模式的教育观念，把农村学校艺术教育真正纳入素质教育的轨道。

　　参考要点：艺术教育在促进农村学生素质全面提高，培养适应农村经济和社会发展需求的新型农村建设者的特殊作用；艺术教育在实施科教兴农，适应“农科教结合”教育改革模式的作用；艺术教育与学生创新精神和实践能力的培养；艺术教育与学生智力的开发；艺术教育与学生良好个性品质的培养；如何把艺术教育融入农村学校教育的全过程。

　　二、农村学生艺术审美标准研究。研究目的：引导学生确立正确的审美标准，主动参与艺术审美活动，培养审美情趣，提高审美素质。参考要点：当前农村学生艺术审美标准的主要特点；农村学生建立艺术审美标准的主客观因素；农村学生艺术审美标准确立的过程和规律；学校艺术教育活动与农村学生审美标准确立的关系；新形势下农村学生基本艺术审美标准；不同地区学生审美标准的差异性；引导农村学生确立正确的审美标准的意义和方法。

　　三、农村学校艺术教育课程开设研究。研究目的：开齐开足艺术课程，各实验县（市、区、旗）（以下简称实验县）的学校（以村小为单位）到2000年开课率达到本县学校总数的70-80%，并逐年提高比例，到2004年达到95-98%左右。开好上好艺术课程，各实验县到2001年和2004年分别达到60%和90%以上的艺术教师具备上“合格课”的能力。实验县定期举办艺术课程的听课、评课活动。参考要点：我国不同地区农村学校开设艺术课程现状调查；农村学校艺术课程课堂教学分析；农村学生在课堂上的主要艺术实践方式分析；农村学校艺术教育课程综合化研究；农村学校艺术教育课程与其他学科课程的有机渗透与联结；提高农村学校艺术教育课程实施水平的基本途径和措施。

　　四、农村学校艺术教育教学内容和教研活动研究。研究目的：根据素质教育的要求和农村学生身心发展的特点，在改革现行教学内容的基础上，把当地农村丰富的文化艺术资源纳入学校艺术教育教学内容之中。各实验县要配备专兼职艺术教研员，构建各县、乡的教研网络。参考要点：国内外以及城市农村中小学艺术教学内容的比较；现行农村学校艺术教学内容的分析；农村学校艺术学科的任务；当地农村文化艺术资源的开发与吸收；农村学校艺术教育对传统艺术文化的继承、整合与创新；农村地区各级学校艺术教学内容的相互衔接。建立教研网络的途径；日常艺术教研活动运作的方式和机制。

　　五、农村学校艺术教育课程教材研究。研究目的：在充分吸收当代国外先进教育思想的基础上，分析现行艺术课程教材的弊端，切实加强农村学校艺术教育教材建设，构建符合农村实际，具有地方特色农村学校艺术教育教材体系。参考要点：农村中小学对现行艺术课程教材的使用状况；农村学校艺术课程教材编写的原则和结构体系；农村学校艺术课程教材的特点、功能；音像教材在农村学校的前景；乡土教材的开发；农村艺术课程教材如何体现素质教育的要求。


　　六、农村学校课外艺术教育活动研究。研究目的：进一步明确课外艺术教育活动在农村学校艺术教育中的地位和作用，以及课外艺术教育活动与课堂艺术教学之间相辅相成的关系，探索适合农村发展水平、具有农村特色的课外艺术教育活动的内容与形式，定期举办课外、校外艺术教育展示活动。参考要点：农村学校课外艺术教育活动的现状调查；课外艺术教育活动在农村学校艺术教育中的地位与作用；农村学校课外艺术教育活动的目的与任务、内容与形式、管理与评价；农村学校课外艺术教育活动与课堂艺术教学的关系；农村学校课外艺术教育活动对城市学校课外艺术教育活动的借鉴与吸收；如何利用当地文化艺术资源开展农村课外艺术教育活动。

　　七、农村学校艺术教育教学方法研究。研究目的：在认真总结我国农村学校艺术教学经验和借鉴国内外先进的艺术教学方法的基础上，进一步探索适应21世纪我国农村学校艺术教学发展需要、适合农村学校艺术教学客观条件以及艺术教师素质的艺术教学方法。参考要点：目前农村学校艺术教学方法现状调查；国内外先进艺术教学法及其发展趋势；适应21世纪农村学校艺术教育发展需要的农村艺术教学模式探讨；提高农村学校艺术教学水平对教学设备、教师素质所提出的要求；充分利用当地文化艺术资源丰富农村学校艺术教学手段和途径。

　　八、农村学校艺术教育师资队伍建设研究。研究目的：科学规划农村艺术师资队伍发展的规模与质量，探索农村艺术师资培养与培训新途径，以适应21世纪我国农村学校艺术教育发展的需要。参考要点：农村学校艺术师资现状调查；农村学校艺术教师规格和培养的基本途径；农村学校艺术教师培训机制；农村学校艺术教师配置方式，专职艺术教师与兼职艺术教师的比例及兼职艺术教师的培训途径；农村学校艺术师资队伍的管理，优化、稳定农村艺术师资队伍和解决师资短缺问题的主要对策；农村艺术教育的发展对艺术师范教育提出的要求。

　　九、农村学校艺术教育教学评价体系研究。研究目的：探索适合21世纪农村学校艺术教育的评价方式和体系，促进农村学校艺术教育的改革与发展。参考要点：艺术教育评价在农村学校艺术教育改革与发展中的功能、作用与意义；农村学校艺术教育评价的基本原则；农村学校艺术教育的评价目标、基本方式与指标体系；农村学校艺术学科的考试、考查方式；农村学生艺术素质测评的内容与方法。

　　十、农村学校艺术教育管理机制研究。研究目的：探索适应农村学校艺术教育发展需要的管理机制，使农村学校艺术教育步入规范化、科学化管理的轨道，做到有章可循、有法可依、有人管理。参考要点：农村学校艺术教育管理现状调查；适应农村学校艺术教育发展需要和特点的农村艺术教育行政、业务管理机构及职能；农村学校艺术教育行政、业务管理机构的人员构成及职能；农村学校艺术教育的制度管理与法规建设；农村学校艺术教育工作的检查督导。

　　十一、农村学校改善艺术教育办学条件研究。研究目的：探索在现有条件下农村学校改善艺术教育办学条件的途径和方法，为农村学校艺术教育的改革与发展提供物质保证。参考要点：农村学校艺术教育办学条件现状调查；农村学校艺术教育设施配备的基本要求；农村学校艺术教育经费、器材的筹措渠道与方法；有效利用当地文化艺术资源改善艺术教育办学条件；农村学校艺术教育经费、器材设备的科学管理和合理利用。

　　十二、农村学校艺术教育教研、科研活动研究。研究目的：探索适应农村学校艺术教育发展需要和农村地区特点的艺术教育教研、科研组织及其活动形式，努力提高农村学校艺术教育的水平。参考要点：农村学校艺术教育教研、科研组织的基本结构及其职能；农村学校艺术教育教研、科研的基本活动形式；农村学校艺术教育教研、科研成果的推广与应用；培养提高农村学校艺术教师教研、科研意识及能力的基本途径和方法。

　　十三、农村学校艺术教育与农村社区精神文明建设相互关系研究。研究目的：全面理解农村学校艺术教育与农村社区精神文明建设的关系，进一步拓宽农村学校艺术教育的发展空间，促进农村学校艺术教育与农村社区精神文明建设的协调发展。参考要点：农村学校艺术教育开放性研究；农村学校艺术教育与当地社区精神文明建设的相互促进关系；农村学校艺术教育与当地社区精神文明建设相结合的主要途径；如何将社区精神文明建设成果引进学校艺术课堂。