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劳动部关于废止部分劳动规章及其他规范性文件的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-03 13:14:07  浏览:8491   来源:法律资料网
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劳动部关于废止部分劳动规章及其他规范性文件的通知

劳动部


劳动部关于废止部分劳动规章及其他规范性文件的通知
1994年11月11日,劳动部

各省、自治区、直辖市及计划单列市劳动(劳动人事)厅(局),国务院有关部委、直属机构劳动管理部门:
《中华人民共和国劳动法》颁布后,我部对现行劳动规章及其他规范性文件进行了清理。经研究,决定废止部分劳动规章及其他规范性文件。现予以公布。

废止的劳动规章及其他规范性文件目录(共计136件)
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|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|一 |综合类(1件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|1 |关于做好《行政诉讼法》实施准备工作 |劳政字〔1990〕4号 |适应当时情况,自行 |
| |意见的通知 |1990.4.16 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|二 |劳动计划(12件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|1 |关于电力部、水利部、交通部、邮电部 | 1979.3.15 |适用期已过,自行失 |
| |劳动计划管理体制有关问题的通知 | |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|2 |关于加强职工调剂工作的通知 |(82)劳总劳字10号 |适应当时情况,自行 |
| | |1982.3.27 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |转发浙江省劳动人事厅《关于全民所 |劳人计局〔1984〕14号 | |
|3 |有制单位用耕地安排劳动力的若干规 |1984.5.9 | 同 上 |
| |定》的通知 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|4 |关于改革供销合作社劳动工资计划体 |劳人计〔1984〕24号 |适用期已过,自行失 |
| |制和统计问题的通知 |1984.5.11 |效 |
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|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|5 |关于印发《经济特区劳动工资计划和 |劳人计〔1984〕58号 | 同 上 |
| |劳动力管理试行办法》的通知 |1984.12.17 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动部关于原则同意《海南经济特区 | | |
|6 |劳动工资计划和劳动力管理试行办 |劳计字〔1989〕30号 | 同 上 |
| |法》的复函 |1989.7.28 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|7 |对国家计生委关于急需解决的问题的 |劳办计字〔1991〕5号 |调整对象消失,自行 |
| |请示意见的复函 |1991.4.4 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|8 |劳动部关于印发《农村牧渔场劳动计 |劳计字〔1991〕22号 |适应当时情况,自行 |
| |划体制改革座谈会纪要》的通知 |1991.4.5 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动部对内蒙古劳动人事厅《关于在 |劳办计字〔1991〕9号 |适应当时情况,自行 |
|9 |呼盟地区实行劳动计划体制改革试点 |1991.5.7 |失效 |
| |的报告》的批复 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动部对《河北省劳动厅关于在全省 |劳计字〔1991〕46号 |适应当时情况,自行 |
|10|国营企业试行劳动计划管理体制改革 |1991.9.13 |失效 |
| |请示》的复函 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|11|关于印发《劳动计划体制改革汇报研 |劳办计字〔1991〕26号 | 同 上 |
| |讨会会议纪要》的通知 |1991.12.2 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|12|劳动部关于江西供销合作社及直属单 |劳办计字〔1992〕20号 |适用期已过,自行失 |
| |位劳动计划和统计管理问题的复函 |1992.9.23 |效 |
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|三 |劳动就业(5件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|1 |关于试编城镇待业人员培训和就业规 |劳人培〔1984〕11号 |只试行一年,适用期 |
| |划和通知 |1984.4.2 |已过,自行失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动部、国家税务局关于颁发《劳动服 |劳力字〔1988〕26号 |已被《中华人民共和 |
|2 |务公司集体企业财务制度(试行)》的 |1988.12.8 |国财务通则》、《中华 |
| |通知 | |人民共和国会计准 |
| | | |则》代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|3 |劳动部关于颁发《劳动服务公司集体 |劳力字〔1989〕1号 | 同 上 |
| |企业会计制度(试行)》的通知 |1989.1.6 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动部《关于“八五”期间进一步完善 |劳力字〔1991〕3号 |适用期已过,自行失 |
|4 |企业升级工作及1991年工作安排的 |1991.1.30 |效 |
| |意见的函》 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|5 |关于对关停企业被精简职工实行待业 |劳力字〔1991〕66号 |已被《国有企业职工 |
| |保险的通知 |1991.12.20 |待业保险规定》代替 |
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|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|四 |劳动力管理(24件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|1 |关于做好青海内调干部随调爱人(是 |(79)劳总计字88号 |适应当时情况,自行 |
| |工人)的工作安排的通知 |1979.8.24 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|2 |关于做好西藏内调工人工作安排的通 |(79)劳总计字108号 | 同 上 |
| |知 |1979.10.24 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|3 |关于转发上海市整顿企业劳动纪律有 |(81)劳总劳字105号 | 同 上 |
| |关文件的通知 |1981.12.14 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |关于中央在京单位为解决夫妻分居调 |劳人计〔1982〕8号 | |
|4 |工人进京交由北京市劳动局审批的通 |1982.8.12 |已被新文件代替 |
| |知 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|5 |关于积极试行劳动合同制的通知 |劳人计〔1983〕11号 |已被《劳动法》代替 |
| | |1983.2.22 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|6 |关于颁布《关于招工考核择优录用的 |劳人计〔1983〕12号 |已被《国营企业招用 |
| |暂行规定》的通知 |1983.2.25 |工人暂行规定》代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|7 |关于每半年报送一次整顿企业劳动组 |劳人计〔1983〕79号 |适用期已过,自行失 |
| |织工作进展情况的通知 |1983.9.10 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|8 |关于印发《劳动制度改革宣传提纲》的 |劳人研〔1986〕3号 | 同 上 |
| |通知 |1986.7.15 | |
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|9 |关于翻印《劳动手册》有关问题的通知 |劳人办计〔1986〕28号 | 同 上 |
| | |1986.11.5 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|10|对《关于改革劳动制度准备情况和有 |劳人劳〔1987〕1号 |适应当时情况,自行 |
| |关问题的请示》的复函 |1987.1.5 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |关于被判处管制或缓刑的劳动合同制 |劳人办劳〔1987〕1号 |适用期已过,自行失 |
|11|工人是否予以开除、解除合同或辞退 |1987.2.11 |效 |
| |问题的复函 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|12|关于招收运动员如何实行劳动合同制 |劳人劳〔1987〕3号 |已被《劳动法》代替 |
| |的通知 |1987年.2.19 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|13|印发《全国搞活固定工制度试点工作 |劳人劳〔1987〕24号 |适应当时情况,自行 |
| |会议纪要》的通知 |1987.10.17 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|14|关于继续做好劳动定员定额管理工作 |劳人劳〔1987〕26号 |适应当时情况,自行 |
| |的通知 |1987.11.17 |失效 |
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|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |关于实施改革劳动制度的四个规定以 | | |
|15|前招用的劳动合同制工人终止或解除 |劳办力字〔1988〕2号 |已被《劳动法》代替 |
| |劳动合同时是否发生活补助费问题的 |1988.8.2 | |
| |复函 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|16|人事部、劳动部关于撤并公司人员安 |劳力字〔1989〕41号 |已被《国有企业安置 |
| |排的意见 |1989.11.20 |富余人员规定》代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|17|关于继续做好优化劳动组合试点工作 |劳力字〔1990〕12号 |适应当时情况,自行 |
| |的意见 |1990.2.8 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|18|关于做好关停并转全民所有制企业职 |劳力字〔1991〕25号 |已被《国有企业安置 |
| |工安置工作的通知 |1991.4.19 |富余人员规定》代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | | |已被《劳动部关于建 |
| |深化企业劳动制度改革的总体设想和 |劳力字〔1991〕55号 |立社会主义市场经济 |
|19|近期工作安排的初步意见 |1991.10.17 |体制时期劳动体制改 |
| | | |革总体设想》(劳部发 |
| | | |〔1993〕411号)代替|
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|20|劳动部、国务院生产办公室对关停企 |劳力字〔1991〕66号 |已被《国有企业安置 |
| |业被精简职工实行待业保险的通知 |1991.12.20 |富余人员规定》代替 |
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|21|关于扩大试行全员劳动合同制的通知 |劳力字〔1992〕7号 |已被《劳动法》代替 |
| | |1992.2.15 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|22|关于劳动合同期限届满终止劳动合同 |劳办力字〔1992〕17号 | 同 上 |
| |是否应提前通知对方的复函 |1992、3.23 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|23|关于劳动合同制工人因工负伤后有关 |劳力字〔1992〕34号 | 同 上 |
| |问题的复函 |1992.7.1 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|24|关于试行全员劳动合同制有关问题处 |劳力字〔1992〕46号 | 同 上 |
| |理意见的通知 |1992.9.12 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|五 |工 资(38件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|1 |关于煤矿工人升级和转正、定级问题 |(61)中劳薪字第74号 |适用期已过,自行失 |
| |的联合通知 |1961.8.13 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|2 |关于职工升级、转正和定级的通知 |(61)国劳周字172号 | 同 上 |
| | |1961.10.31 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|3 |关于国营工业、交通运输、基本建设企 |(62)国劳周字393号 | 同 上 |
| |业工人试行节约奖励制度的通知 |1962.12.9 | |
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|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|4 |关于一九六三年职工升级若干具体问 |(63)中劳薪密字第540号| 同 上 |
| |题的通知 |1963.10.18 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|5 |关于职工升级工作的补充通知 |(63)中劳薪字第540号 | 同 上 |
| | |1963.10.18 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|6 |关于对钢铁冶炼企业从事高温繁重劳 |(77)劳薪字78号 | 同 上 |
| |动的工人实行临时补贴问题的通知 |1977.12.6 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |关于贯彻执行国务院关于职工升级的 |(80)劳总薪字19号 | 同 上 |
|7 |几项具体规定中若干具体问题的处理 |1980.1.23 | |
| |意见 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|8 |关于物资部门从事废金属回收工作人 |(80)劳总薪字179号 | 同 上 |
| |员实行岗位津贴的联合通知 |1980.5.19 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|9 |关于中等专业学校毕业生工资待遇若 |国人〔1981〕33号 |适用期已过,自行失 |
| |干问题的答复 |1981.2.9 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |关于纠正一些单位对升级的技术人员 |(81)劳总薪字21号 |适应当时情况,自行 |
|10|不按现行工资标准级差增加工资问题 |1981.2.25 |失效 |
| |的通知 | | |
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|11|关于沿海各港口工人实行计划工资制 |(81)劳总薪字61号 |适用期已过,自行失 |
| |度中几个问题的通知 |1981.5.6 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|12|关于中途退伍的战士安排工作后的初 |(81)劳总薪字96号 | 同 上 |
| |期工资待遇问题的通知 |1981.6.23 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|13|关于加强奖金管理,严格控制奖金发 |劳人薪〔1982〕7号 |适应当时情况,自行 |
| |放的通知 |1982.7.29 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|14|关于建筑系统是否建立班组长和特殊 |劳人薪〔1982〕37号 |适用期已过,自行失 |
| |工种津贴制度问题的通知 |1982.9.2 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|15|关于不要将老二级工改定三级工问题 |劳人薪〔1983〕339号 |适应当时情况,自行 |
| |的通知 |1983.7.7 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|16|关于贯彻国务院国发〔1983〕63号文|劳人薪〔1983〕365号 | 同 上 |
| |件若干问题的规定 |1983.8.15 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|17|关于一九八三年企业调整工资和改革 |劳人计〔1989〕73号 |适用期已过,自行失 |
| |工资制度使用资金问题的通知 |1983.8.16 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|18|关于调动工作的职工由哪个单位负责 |劳人薪〔1983〕482号 | 同 上 |
| |调整其工资的通知 |1983.11.11 | |
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|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|19|关于一九八三年企业工资中各类干部 |劳人薪〔1983〕507号 | |
| |按“新拟企业干部工资标准”(草案)增 |1983.12.13 | 同 上 |
| |加级差问题的通知 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|20|关于印发《国营企业工资改革试行办 |劳人薪〔1985〕29号 | 同 上 |
| |法》的通知 |1985.7.13 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|21|关于印发国营大中型企业职工工资标 |劳人薪〔1985〕31号 |适用期已过,自行失 |
| |准的通知 |1985.7.23 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|22|对有关企业工资改革人均增资幅度问 |劳人薪〔1985〕44号 |适应当时情况,自行 |
| |题的解释的通知 |1985.5.25 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |中组部、劳动人事部关于犯“三种人” |劳人薪〔1985〕48号 | |
|23|错误和严重错误的人如何参加工资改 |1985.10.16 | 同 上 |
| |革的通知 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |关于分配到企业单位工作的已取得博 |劳人薪〔1986〕2号 |适用期已过,自行失 |
|24|士、硕士学位的研究生毕业生如何发 |1986.1.16 |效 |
| |给工资问题的通知 | | |
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|25|关于印发《当前企业工资问题的宣传 |劳人薪〔1986〕32号 |适应当时情况,自行 |
| |提纲》的通知 |1986.3.28 |失效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|26|关于国营企业领导干部增加工资问题 |劳人薪〔1986〕52号 |适用期已过,自行失 |
| |的通知 |1986.5.24 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|27|关于一九八六年适当解决国营企业工 |劳人薪〔1986〕97号 | 同 上 |
| |资问题的通知 |1986.11.6 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|28|关于同意在部分电力工业企业中继续 |劳人计〔1986〕55号 | 同 上 |
| |进行工资总额包干试点的批复 |1986.12.25 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |关于核定一九八八年部分国营企业工 |劳薪字〔1989〕2号 |适用期已过,自行失 |
|29|资总额同上缴税利挂钩浮动方案的通 |1989.1.7 |效 |
| |知 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|30|关于印发《当前企业工资工作的宣传 |劳薪字〔1989〕32号 | 同 上 |
| |提纲》的通知 |1989.12.29 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|31|劳动部、财政部《关于企业性公司贯彻 |劳薪字〔1990〕11号 | 同 上 |
| |国发〔1989〕83号文件的实施意见》|1990.2.28 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动部对《关于核定挂钩企业工资基 |劳薪字〔1990〕40号 |适应当时情况,自行 |
|32|数扣减工资调节税问题的请示》的答 |1990.6.1 |失效 |
| |复 | | |
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|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|33|劳动部关于分配到企业单位工作的博 |劳薪字〔1991〕3号 | 同 上 |
| |士后研究人员工资标准问题的通知 |1991.1.9 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|34|劳动部关于1991年转业到企业的军 |劳薪字〔1991〕37号 |适用期已过,自行失 |
| |队干部工资处理问题的通知 |1991.7.29 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|35|关于一九九二年安置到企业的军队转 |劳薪字〔1992〕34号 |适用期已过,自行失 |
| |业干部工资处理问题的通知 |1992.8.13 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|36|关于一九九二年审核企业工资总额同 |劳薪字〔1992〕40号 | 同 上 |
| |经济效益挂钩方案有关问题的通知 |1992.10.4 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|37|关于一九九三年审核企业工资总额同 |劳部发〔1993〕219号 | 同 上 |
| |经济效益挂钩方案有关问题的通知 |1993.9.3 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|38|关于企业职工加班工资的复函 |劳办发〔1994〕327号 |已被《劳动法》代替 |
| | |1994.1.24 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|六 |社会保险与福利(1件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |国家劳动总局、粮食部关于退休,退 |(81)劳总险字1号 |调整对象消失,自行 |
|1 |职人员回农村后口粮供应办法的通知 |(81)粮供联字第1号 |失效 |
| | |1981.1.3 | |
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|七 |职业技能开发(13件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|1 |关于抓紧接交技工学校综合管理工作 |(78)劳总培字001 |适用期已过,自行失 |
| |的通知 |1979.4.27 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |财政部,国家劳动总局关于技工学校 |(79)财企字25号 | |
|2 |经费管理和开支标准的暂行规定的补 |1979.2.14 |已被新标准代替 |
| |充通知 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |国家劳动总局关于颁发《技工学校工 |(79)劳总培字 |已被《技工学校工作 |
|3 |作条例(试行)》的通知 |1979.2.20 |条例》(劳人培〔1986〕|
| | | |22号)代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | | |已被《关于加强工人 |
|4 |国家经济委员会,国家劳动总局关于 |(79)劳总培字45号 |培训工作的决定》(劳 |
| |进一步搞好技工培训工作的通知 |1979.9.28 |培字〔1992〕3号)代 |
| | | |替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |国家劳动总局关于颁发《技工学校学 | |已被《技工学校学生 |
|5 |生守则(试行)》和《关于技工学校学生 |(80)劳总培字30号 |学籍管理规定》(劳培 |
| |学籍管理的暂行规定(试行)》的通知 |1980.4.8 |字〔1990〕6号)代替 |
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|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | | |已被《技工学校招生 |
| |国家劳动总局、卫生部关于印发《技工 | |体检标准及执行细 |
|6 |学校招生体检标准及执行细则(试 |(81)劳总培字11号 |则》(劳人培〔1984〕7|
| |行)》的通知 |1981.4.14 |号)代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |国家劳动总局关于认真贯彻中共中 |(81)劳总培字14号 |适应当时情况,自行 |
|7 |央、国务院关于加强职工教育工作的 |1981.4.12 |失效 |
| |决定的通知 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |全国职工教育管理委员会、教育部、国 | | |
|8 |家劳动总局、中华全国总工会、共青团 |职教〔1982〕4号 | 同 上 |
| |中央关于切实搞好青壮年职工文化技 |1982.1.21 | |
| |术补课工作的联合通知 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | | |已被《关于进一步加 |
| |国家经委、国家劳动总局印发《关于加 |(82)劳总培字6号 |强技工学校生产实习 |
|9 |强技工学校生产实习教学工作的几点 |1982.3.1 |教学开展勤工俭学活 |
| |意见》的通知 | |动的意见》(劳培字 |
| | | |〔1990〕1号)代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |全国职工教育管理委员会、教育部、劳 | | |
|10|动人事部、中华全国总工会、共青团中 |职教〔1982〕21号 |适应当时情况,自行 |
| |央关于青壮年职工文化技术补课工作 |1982.12.2 |失效 |
| |若干问题的补充意见 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动人事部、全国职工教育管理委员 |劳人培〔1982〕20号 | |
|11|会关于进一步搞好青壮年工人技术补 |1982.12.3 | 同 上 |
| |课工作的意见 | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|12|劳动人事部关于一九八四年技工学校 |劳人培〔1984〕10号 |适用期已过,自行失 |
| |招生工作的意见 |1984.3.19 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|13|劳动部关于一九八九年技工学校招生 |劳培字〔1989〕11号 | 同 上 |
| |工作的意见 |1989.2.2 | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|八 |外商投资企业劳动管理(10件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | | |已被《外商投资企业 |
|1 |劳动人事部关于中外合资经营企业劳 |劳人劳〔1984〕1号 |劳动管理规定》(劳部 |
| |动管理规定的实施办法 |1984.1.19 |发〔1994〕246号)代|
| | | |替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|2 |关于中外合资经营企业劳动管理供内 |劳人劳〔1984〕1号 | 同 上 |
| |部掌握的若干意见 |1984.1.19 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|3 |劳动人事部关于外商投资企业用人自 |劳人计〔1986〕44号 | 同 上 |
| |主权和职工工资保险福利费用的规定 |1986.11.10 | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|4 |关于如何确定中外合资经营企业职工 |劳办计字〔1989〕2号 | 同 上 |
| |工资水平问题的复函 |1989.4.11 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|5 |劳动部办公厅关于外商投资企业职工 |劳办计字〔1990〕14号 | 同 上 |
| |档案中标准工资问题的通知 |1990.4.13 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|6 |关于对中外合资(合作)经营企业中方 |劳计字〔1990〕56号 | 同 上 |
| |高级管理人员工资待遇管理的意见 |1990.8.23 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|7 |劳动部《关于进一步加强外商投资企 |劳计字〔1990〕57号 | 同 上 |
| |业中方职工工资管理的意见》的通知 |1990.8.23 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动部对《关于进一步加强外商投资 | | |
|8 |企业中方职工工资管理的意见》中有 |劳计字〔1990〕65号 | 同 上 |
| |关问题处理意见的通知 |1990.9.19 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|9 |劳动部对于执行劳动人事部劳人劳 |劳办计字〔1992〕20号 | 同 上 |
| |〔1984〕1号文件遇到问题的批复 |1992.10.27 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|10|关于进一步改进和加强外商投资企业 |劳部发〔1993〕45号 | 同 上 |
| |劳动工作的通知 |1993.3.15 | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|九 |劳动争议处理(16件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|1 |关于《国营企业劳动争议处理暂行规 |劳人劳〔1987〕25号 |已被《企业劳动争议 |
| |定》若干问题的解答意见 |1987.10.10 |处理条例》代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|2 |关于不设立仲裁员、仲裁庭和劳动合 |劳人劳〔1987〕29号 |与现行劳动法规,规 |
| |同鉴证问题的通知 |1987.12.11 |章相抵触 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | | |已被《劳动仲裁费和 |
|3 |关于印发《劳动合同鉴证费和劳动争 |劳力字〔1989〕21号 |劳动合同鉴证费管理 |
| |议仲裁费收支明细表》的通知 |1989.7.5 |办法》(劳力字〔1992〕|
| | | |53号)代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | |劳力字〔1989〕24号 |已被《劳动合同鉴证 |
|4 |关于劳动合同鉴证问题的通知 |1989.8.31 |实施办法》(劳力字 |
| | | |〔1992〕54号)代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|5 |关于劳动仲裁管理范围问题的复函 |劳办力字〔1990〕21号 |适用期已过,自行失 |
| | |1990.12.7 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|6 |关于试行劳动争议仲裁员、仲裁庭制 |劳办力字〔1990〕72号 | 同 上 |
| |度的复函 |1990.12.6 | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | | |已被《劳动争议仲裁 |
|7 |关于《国营企业劳动争议处理暂行规 |劳力字〔1991〕28号 |委员会办案规则》(劳 |
| |定》第二十一条解释的函 |1991.4.23 |部发〔1993〕276号)|
| | | |代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|8 |关于处理职工死亡后因抚恤发生的争 |劳办力字〔1991〕33号 | 同 上 |
| |议案件的复函 |1991.6.17 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|9 |关于《国营企业劳动争议处理暂行规 |劳办力字〔1991〕34号 | 同 上 |
| |定》第二十六条有关问题解释的复函 |1991.6.21 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|10|关于扩大试点劳动仲裁员、仲裁庭制 |劳力字〔1991〕42号 |适用期已过,自行失 |
| |度的意见的通知 |1991.7.18 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|11|关于实行全员劳动合同制后因履行劳 |劳办力字〔1991〕67号 |已被《企业劳动争议 |
| |动合同发生争议的受理问题的复函 |1991.11.23 |处理条例》代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|12|关于转发上海市试行劳动仲裁员、仲 |劳办力字〔1991〕70号 |适用期已过,自行失 |
| |裁庭制度的两个文件的通知 |1991.11.28 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |关于外商投资企业中发生不与职工签 | |已被《关于劳动争议 |
|13|订劳动合同等三种情况时的争议是否 |劳力字〔1992〕20号 |受理问题的复函》(劳 |
| |受理问题的复函 |1992.5.3 |办发〔1994〕96号)代|
| | | |替 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|14|关于乡村集体企业劳动争议受理问题 |劳办力字〔1992〕33号 |已被《企业劳动争议 |
| |的复函通知 |1992.7.24 |处理条例》代替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|15|关于离休职工不服开除处分引起的争 |劳办力字〔1992〕46号 |准备重新研究新的政 |
| |议是否受理的复函 |1992.10.7 |策 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | |劳办发〔1993〕58号 |已被《劳动争议仲裁 |
|16|关于劳动争议仲裁委员会对企业已做 |1993.6.14 |委员会办案规则》代 |
| |的处理有无变更权等问题的复函 | |替 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|十 |职业安全卫生监察(7件) | | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|1 |关于试行工厂通风装置管理办法(草 |(56)中劳护字第0143号|适用期已过,自行失 |
| |案)的通知 |1956.7.20 |效 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|2 |卫生部、劳动部关于工厂防止矽尘危 |(58)中劳护字第37号 | 同 上 |
| |害技术措施暂行办法 |1958.3.19 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| | |(79)卫工字第1261号 | |
|3 |工业企业噪声卫生标准(试行草案) |(79)劳总护字第51号 | 同 上 |
| | |1979.8.31 | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
|序号| 废止的劳动规章及其他规范性文件名称 | 文号及发布日期 | 废 止 理 由 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|4 |关于改由各主管部门审批提前退休工 |劳人护〔1985〕6号 | 同 上 |
| |种的通知 |1985.3.4 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动部、国务院企业管理指导委员会 |劳安字〔1989〕5号 |与《全民所有制工业 |
|5 |关于企业升级中安全生产考评工作的 |1989.2.10 |企业转换经营机制条 |
| |补充规定 | |例》相抵触 |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
|6 |劳动部关于医药工业国家级企业安全 |劳安字〔1989〕17号 | 同 上 |
| |考评指标的复函 |1989.9.13 | |
|----|--------------------------------------|----------------------------|--------------------------|
| |劳动部、机械电子工业部关于印发《机 |劳安字〔1991〕20号 | |
|7 |械电子工业企业升级安全生产考评指 |1991.6.28 | 同 上 |

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中国金融期货交易所违规违约处理办法

中国金融期货交易所


中国金融期货交易所违规违约处理办法


第一章 总 则

第一条 为依法对期货市场进行管理,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《中国金融期货交易所章程》和《中国金融期货交易所交易规则》等有关规定,制定本办法。

第二条 中国金融期货交易所(以下简称交易所)对参与期货交易的会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违规违约行为的调查、认定和处理适用本办法。

第三条 交易所根据公平、公正的原则,以事实为依据,依照国家法律、行政法规、规章和本办法,对期货市场的违规行为和违约行为进行调查、认定和处理。

违规行为涉嫌犯罪的,移交司法机关处理。

第四条 交易所调查、认定和处理违规行为和违约行为,应当做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规定准确、处理决定适当。

第二章 稽查与立案、调查

第五条 稽查是指交易所根据其各项规章制度,对会员、客户、保证金存管银行及期货市场其他参与者的业务活动进行的监督和检查。

稽查包括日常稽查和专项稽查。

第六条 交易所履行监管职责时,可以行使下列职权:

(一)查阅、复制与期货交易有关的信息、资料;

(二)对会员、客户、保证金存管银行等单位和人员进行调查、取证;

(三)要求会员、客户、保证金存管银行等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况;

(四)制止、纠正、处理违规违约行为;

(五)交易所履行监管职责所必需的其他职权。

第七条 会员、客户、保证金存管银行及期货市场其他参与者应当接受交易所的监督检查,配合交易所履行监管职责,如实提供交易所要求提供的文件和资料。

第八条 交易所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头投诉、举报应当制作笔录或者录音。

第九条 投诉、举报人应当身份真实、明确;除法律、行政法规和规章另有规定外,交易所应当为投诉人、举报人保密。

第十条 对日常稽查和专项稽查工作中发现的、投诉举报的、监管部门和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的线索进行审查后,认为有违规行为发生的,交易所应当予以立案调查。

第十一条 对已立案的期货违规案件,交易所指定专人负责调查。

第十二条 调查取证应当由两名以上调查人员参加,并出示合法证件或者交易所的证明文件。

第十三条 调查人员认为自己与本案有利害关系或者存在其他可能影响案件公正处理情形的,应当申请回避。

被调查人员认为调查人员与本案有关、可能影响公正办案的,有权申请有关人员回避。

交易所认为调查人员应当回避的,指令其回避。

第十四条 证据包括书证、物证、视听资料、电子记录、证人证言、当事人陈述、调查笔录、鉴定结论等能够证明案件真相的一切材料。法律法规另有规定的,依照法律法规执行。

证据应当调查核实方能作为定案的根据。

第十五条 询问被调查人应当制作调查笔录。调查笔录应当交被调查人核对,核对无误后由被调查人和调查人员签名。被调查人拒绝签名的,调查人员应当注明原因。

书证、物证的提取应当制作提取笔录,注明提取的时间和地点,并由被调查人签名。被调查人拒绝或者无法签名的,由见证人签名。

视听资料、电子记录的收集应当注明收集或者制作的时间、地点、方式、使用的设备及保存的条件,并由被调查人或者见证人签名。

调查取证时需要复制原件的,应当注明原件的保存单位(或者个人)和出处,由原件保存单位(或者个人)签注“与原件核对无误”,并由其盖章或者签名。

鉴定结论应当由中国证监会或者交易所认可的鉴定单位做出,并由鉴定单位和鉴定人签字盖章。

第十六条 会员、客户和期货保证金存管银行涉嫌违规,经交易所立案调查的,在确认违规行为之前,为防止违规后果进一步扩大,保障处理决定的执行,交易所可以对被调查人采取下列限制性措施:

(一)限期说明情况;

(二)暂停登录新的客户编码;

(三)限制入金;

(四)限制出金;

(五)限制开仓;

(六)降低持仓限额;

(七)提高保证金标准;

(八)限期平仓;

(九)强行平仓。

采取前款第(一)至(六)项限制性措施,可以由交易所总经理决定;其他限制性措施由交易所董事会决定,并及时报告中国证监会。

第十七条 交易所调查人员在稽查、立案调查过程中,应当严格遵守保密制度,不得滥用职权。

违反前款规定的,交易所根据不同情节对其给予相应的处分。

第三章 违规违约处理

第十八条 会员具有下列违反会员管理规定情形之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格的处罚:

(一)以欺骗手段获取会员资格或者在资格变更中具有违规情形;

(二)有重大变更事项或者会员经营状况和财务状况发生重大变化,未按照规定的期限和要求向交易所书面报告,或者未按照规定的期限和要求向交易所报送财务报表等有关材料;

(三)任用不具备资格的期货从业人员;

(四)违反交易所会员联系人制度规定;

(五)不按照规定缴纳各种费用、不履行会员义务;

(六)拒不配合交易所稽查;

(七)违反交易所会员管理规定的其他情形。

第十九条 会员或者客户具有下列违反交易管理规定情形之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托;

(二)违规办理开户手续;

(三)违反交易编码管理规定;

(四)违反交易所席位管理规定;

(五)窃取商业秘密或者破坏交易所系统;

(六)违反交易所交易管理规定的其他情形。

上述违规行为同时构成违约的,应当按照相关协议中关于违约责任条款的约定,向交易所支付惩罚性违约金。没有违规所得或者违规所得不满10万元的,支付50万元以下惩罚性违约金;违规所得10万元以上的,支付违规所得1倍以上5倍以下惩罚性违约金。

会员有本条所列行为的,交易所可以给予责任人暂停从事交易所期货业务的处罚;情节严重的,取消其从事交易所期货业务的资格。

第二十条 会员具有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;

(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;

(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;

(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;

(五)向客户提供虚假成交回报;

(六)未将客户交易指令下达到交易所;

(七)交易所规定的其他欺诈客户的行为。

上述违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

会员有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十一条 全面结算会员、特别结算会员有下列行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

(一)不按照规定接受交易会员委托或者不按照交易会员委托内容擅自进行期货交易;

(二)未将交易会员的交易指令下达到期货交易所;

(三)向交易会员提供虚假成交回报;

(四)违反交易所交易管理规定的其他行为。

上述违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

全面结算会员、特别结算会员有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十二条 会员或者客户有下列影响期货交易价格行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格;

(二)蓄意串通,按照事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量;  

(三)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量;

(四)为影响期货市场行情囤积相关现货;

(五)不以成交为目的或者明知申报的指令不能成交,仍恶意或者连续输入交易指令企图影响期货价格,扰乱市场秩序、转移资金或者进行利益输送;

(六)利用内幕信息或者国家秘密进行期货交易或者泄露内幕信息影响期货交易;

(七)通过其他方式影响期货交易价格的行为。

上述违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

会员有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十三条 会员或者客户在进行套期保值额度申请和交易时,有欺诈或者违反交易所规定行为的,交易所有权不受理套期保值申请或者取消已批准的套期保值额度,并视情节轻重,给予谈话提醒、书面警示、通报批评、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚;对已使用套期保值额度建仓的会员或者客户,交易所还有权采取强行平仓,并依照本办法第十九条第二款的规定处理。

第二十四条 会员具有下列违反结算管理规定行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

(一)未将自有资金与客户资金分户存放;

(二)未对客户保证金实行分账管理;

(三)无正当理由拖延客户出入金;

(四)向客户收取的交易保证金低于规定标准;

(五)允许客户在保证金不足时开仓交易;

(六)挪用或者擅自允许他人挪用客户资金或者套用不同账户资金;

(七)任用不具备期货从业人员资格的员工办理结算交割业务;

(八)未按照规定向客户提供有关成交结果、资金结算报表;

(九)未按照规定设立结算部门;

(十)未实行当日无负债结算制度;

(十一)违反期货保证金安全存管监控机构有关规定;

(十二)未按照规定提取、管理和使用风险准备金;

(十三)伪造、涂改或者未按照规定保存期货交易、结算、交割资料;

(十四)违反交易所结算管理规定的其他行为。

上述违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

会员有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十五条 结算会员具有下列违反结算管理规定行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

(一)未按时足额缴纳保证金;

(二)交易结算会员私下为交易会员进行结算;

(三)未按照规定向交易所足额缴纳结算担保金;

(四)任用不具备结算交割员资格的人员办理结算交割员业务;

(五)结算交割员未按照规定办理结算交割员业务的。

上述违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

结算会员有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十六条 全面结算会员、特别结算会员受托为交易会员结算,具有下列违反结算管理规定行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

(一)违反规定受托为不符合规定条件的交易会员进行结算;

(二)未与交易会员签订委托结算协议,或者未将委托结算协议向交易所报备,自行为交易会员进行结算的;

(三)未对交易会员保证金实行分账管理;

(四)允许交易会员在保证金不足的情况下进行开仓交易;

(五)向交易会员收取的最低结算准备金低于交易所规定标准;

(六)向交易会员收取的保证金低于交易所保证金标准的;

(七)挪用交易会员保证金,或者违规划转交易会员保证金的;

(八)未对交易会员执行当日无负债结算的;

(九)向交易会员收取结算担保金的;

(十)在协议有效期间,擅自终止为交易会员结算的;

(十一)违反中国证监会和交易所规定的其他行为。

上述违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

全面结算会员、特别结算会员有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第二十七条 结算交割员具有下列行为之一的,给予谈话提醒、书面警示、通报批评处罚;情节严重的,给予暂停结算交割员资格或者取消结算交割员资格的处罚:

(一)采取虚假、欺骗和不正当手段骗取结算交割员资格;

(二)伪造、涂改、借用结算交割员证件;

(三)未按照规定办理结算交割员业务。

第二十八条 期货保证金存管银行未履行法定或者约定义务的,责令改正,交易所对其处以谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停或者终止交易所期货保证金存管业务的处罚。

期货保证金存管银行的违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

第二十九条 会员或者客户具有下列违反风险控制管理规定行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、限制开仓、强行平仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚。

(一)利用分仓等手段,规避交易所的持仓限制,超量持仓;

(二)未按照大户持仓报告制度及时向交易所履行申报义务,或者作虚假报告、隐瞒不报;

(三)会员未按照规定采取强行平仓措施;

(四)违反风险警示制度有关要求;

(五)违反交易所风险控制制度的其他行为。

上述违规行为同时构成违约的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

会员有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第三十条 会员、客户、信息服务机构、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者具有下列违反信息管理办法规定行为之一的,责令改正,并根据情节轻重给予谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓、限制开仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

(一)会员未将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布;

(二)未经交易所授权,擅自发布、传输和传播交易所信息;

(三)未经交易所授权,将交易信息出售或者转让他人,或者以任何方式再转接到其他地方;

(四)未经交易所授权,向其他机构传输交易信息,供其进行再传播或者增值开发;

(五)未经交易所授权,将交易信息用于信息经营协议载明用途之外;

(六)未经交易所授权,擅自对交易信息进行增值开发或者未履行约定的增值开发成果备案义务;

(七)发现传输或者传播的交易信息内容有错误,未按照规定处理;

(八)不履行保密义务,擅自公开不宜公开的信息;

(九)故意制造、散布虚假或者误导性信息;

(十)违反交易所信息管理办法规定的其他行为。

上述违规行为构成违约行为的,依照本办法第十九条第二款的规定处理。

有本条所列行为的,对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。

第三十一条 会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违反本办法规定,有下列行为之一的,责令改正,给予谈话提醒、书面警示、通报批评、限制开仓、取消会员资格、宣布为市场禁止进入者的处罚:

(一)故意规避或者拒绝、阻挠交易所依法对期货交易相关行为进行监督检查;

(二)进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明;

(三)提供虚假的文件、资料或者信息。

第三十二条 被交易所宣布为市场禁止进入者的,自宣布生效之日起20个交易日内了结持仓、交易业务和相关债权债务。

被中国证监会或者其他期货交易所宣布为市场禁止进入者的,在市场禁止进入期限内不得从事本交易所的期货业务。

第三十三条 交易所工作人员违反有关规定的,按照法律、行政法规、规章和交易所内部规章制度处理。

第三十四条 有多种违规行为的,分别定性,数罚并用,多次违规的,从重或者加重处罚。

第四章 裁决与执行

第三十五条 交易所对违规行为调查核实后,事实清楚、证据确凿的,依照交易所章程、交易规则及本办法规定予以裁决。

第三十六条 交易所做出裁决,应当制作处理决定书。处理决定书应当包括下列内容:

(一)当事人的姓名或者名称、住所;

(二)违规事实和证据;

(三)处理或者处罚的种类和依据;

(四)处理或者处罚决定的履行方式和期限;

(五)申请复议的途径和期限;

(六)做出处理决定的日期。

第三十七条 处理决定书应当送达当事人,并同时分送有关协助执行部门。处理决定书可以邮寄送达,邮件寄出后,市内3日、市外7日视为送达;当事人非会员的,可以由会员送达。

按照中国证监会的规定需要抄报违规处理情况的,同时抄报中国证监会。

第三十八条 处理决定书自送达之日起生效。

当事人对处理决定书不服的,可以于处理决定书生效之日起10日内向交易所书面申请复议一次,复议期间不停止决定的执行。

第三十九条 交易所应当于收到复议申请书之日起30日内做出复议决定,复议决定为终局决定。

第四十条 处理决定中包括惩罚性违约金的,当事人应当在处理决定书生效之日起5日内将惩罚性违约金如数缴纳至交易所指定的银行账户。逾期不缴付的,当事人是结算会员的,交易所从结算会员专用资金账户中划付。当事人不是结算会员的,有关结算会员应当协助交易所划拨其在该结算会员处的资金。

对会员工作人员的惩罚性违约金,由会员代缴。

第五章 纠纷调解

第四十一条 会员、客户、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者之间发生期货交易纠纷的,可以自行协商解决,也可以提请交易所调解。

第四十二条 交易所的调解机构是交易所董事会下设的调解委员会,其常设办事机构设在交易所监查部门。

第四十三条 调解应当在事实清楚、责任明确的基础上依据国家有关期货交易的法律、行政法规、规章和交易所的规章制度进行。

第四十四条 当事人向调解委员会提出调解申请,应当从其知道或者应当知道其合法权益被侵害之日起30日内提出。

第四十五条 当事人申请调解应当符合下列条件:

(一)有调解申请书;

(二)有具体的事实、理由和请求;

(三)属于调解委员会的受理范围。

第四十六条 当事人向调解委员会申请调解,应当提交书面申请和有关材料。

调解申请书应当写明下列事项:

(一)当事人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住所,或者单位名称、住所和法定代表人或者负责人的姓名、职务;

(二)请求调解的事实、理由及要求;

(三)有关证据。

第四十七条 当事人根据有关规定负有举证的责任。调解委员会认为必要时,可以调查收集证据。

第四十八条 调解委员会应当在查明事实,分清是非和当事人自愿的基础上调解,促使当事人相互谅解,达成协议。

第四十九条 经调解达成的协议应当记录在案,并制作调解书,由双方当事人签收后生效。

第五十条 调解书应当写明下列内容:

(一)双方当事人的名称、住所、法定代表人或者负责人的姓名及职务;

(二)争议的事项和请求;

(三)协议结果。

第五十一条 调解委员会应当在受理调解后30日内结案;到期未结案的,调解委员会应当向当事人说明理由。双方当事人要求继续调解的,调解委员会应当继续调解。一方要求终止调解的,应当终止调解。

第五十二条 调解不成的,当事人可以依法提请仲裁机构仲裁或者向人民法院提起诉讼。

第六章 附 则

第五十三条 本办法未作规定的违规行为处理,适用交易所其他相关规则的规定。

第五十四条 本办法所称“以上”、“以下”均含本数。

第五十五条 本办法由交易所负责解释。

第五十六条 本办法自2007年6月27日起实施。

贵州省省级服务业发展引导资金使用管理办法(试行)

贵州省人民政府


关于印发《贵州省省级服务业发展引导资金使用管理办法(试行)》的通知

黔发改就业[2005]633号
 
各市、州、地发展改革委(局)、财政局,省直有关部门:
为充分发挥省级服务业发展引导资金的作用,加强资金监督和管理,提高资金使用效益,促进全省服务业的发展,根据国家有关专项资金管理的规定,结合我省实际,省发展改革委、省财政厅联合制定了《贵州省省级服务业发展引导资金使用管理办法(试行)>,现印发给你们,请遵照执行。
附件:《贵州省省级服务业发展引导资金使用管理办法(试行)》
贵州省发展和改革委员会
贵州省财政厅

二00五年七月一日



贵州省省级服务业发展引导资金使用管理办法(试行)
第一章 总则
第一条 根据《中共贵州省委、贵州省人民政府关于加快发展服务业的指导意见》(黔党发[2003]10号)精神,按照国务院关于投资体制改革的有关要求,为充分发挥省级服务业发展引导资金(以下简称省引导资金)的作用,提高资金使用效益,促进全省服务业的发展,特制定本办法。
第二条 省引导资金是由省级财政预算安排的专项用于支持服务业发展的补助性资金,目的是调动地方和企业发展服务业的积极性,引导多渠道资金对服务业的投入。
第三条 省引导资金主要用于服务业发展中的薄弱环节、关键领域和新兴行业,促进服务业的市场化、社会化和产业化发展,重点支持处于产业化起步阶段,市场前景好的新兴服务业,以及有关服务业发展规划的编制、国家安排的服务业重点领域建设项目的投资配套。
第四条 省引导资金的使用方式为补助或贴息。
第二章 项目申报和审批
第五条 市(州、地)发展改革部门和省行业主管部门是使用省引导资金的申报部门(以下简称申报部门)。 其中,市(州、地)、县(市、区、特区)的项目由项目法人单位向当地发展改革部门申报,地、州、市发展改革部门审核后向省发展改革委申报,需地县财政性资金配套建设的项目,由地县发展改革部门会同级财政部门申报;省属部门管理的项目由项目法人单位向主管部门申报,主管部门审核后向省发展改革委申报。
第六条 对国家安排的服务业重点领域建设项目的投资配套(项目申报和审批程序按《国家服务业发展引导资金使用管理办法》执行),省发展改革委将根据国家有关批复文件和要求,商省财政厅提出配套资金安排意见,列入省引导资金计划。
第七条 省引导资金安排项目的申报和审批程序是:
1.申报部门根据省引导资金使用方向以及支持的重点领域,结合本地区、本部门服务业发展的现状,对已经审批、核准、备案需要补助、贴息的项目,提出项目资金申请报告,报送省发展改革委。
2.省发展改革委会同省财政厅等有关部门对上报项目进行审查,提出安排的项目名单和资金意见,列入省引导资金计划。
第八条 申请省引导资金补助或贴息的项目,应具备以下条件:
1.项目承担单位必须是独立的企业法人或事业法人;
2.项目具有较强的示范和带动作用;
3.项目建设的外部条件、地方配套资金、自有资金和银行贷款已经落实,一般能在当年启动,并在1—2年内建成;
4.项目建成后,具有自我发展的能力。
第九条 申报单位上报的资金申请报告应包括以下内容及附件:
1. 项目名称;
2.项目法人;
3.项目单位的基本情况;
4.项目的基本情况,包括建设背景、建设规模、建设内容、总投资及资金来源、生产工艺、技术水平、经济和社会效果分析、各项建设条件落实情况、建设目标的保障措施等;
5.资金申请理由;
6.附件:项目核准或备案文件,贷款银行出具的贷款利息单。
第三章 计划下达和资金拨付
第十条 省引导资金计划由省发展改革委会同省财政厅联合下达。
第十一条 省引导资金计划下达后,省属项目资金由省财政厅拨付给省级主管部门;地县属项目由省财政厅将资金拨付到市(州、地)财政局。
第四章 项目、资金监督和管理
第十二条 省发展改革委和省财政厅负责对省引导资金项目的执行情况和资金使用情况进行监督、检查。项目申报部门和承担单位要按季度将项目建设进展情况、资金到位情况等上报省发展改革委、省财政厅。
第十三条 省引导资金必须专款专用,不得滞留、挤占、截留、挪用。对弄虚作假、截留、挪用等行为,省发展改革委、省财政厅将对当年计划进行调整,并限期收回已拨付资金;情节严重的暂停所在市(州、地)下一年度申请省引导资金资格。
第十四条 项目中期评估和竣工验收:省引导资金补助、贴息项目,由申报部门进行中期评估和组织竣工验收,并将中期评估报告和竣工验收报告等上报省发展改革委备案。
第五章 附则
第十五条 本《办法》由省发展改革委负责解释和修订。
第十六条 本《办法》自颁布之日起执行。
二00五年七月四日


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