关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知
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关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知
中国证券监督管理委员会 国家工商局
关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知
证监会、国家工商局
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局：
目前，一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱、风险控制不严，有的甚至承包给个人。这些问题给我国期货市场带来了不良影响。为了
进一步规范期货市场的经纪行为，保护广大投资者利益，根据国办发〔1994〕69号文件精神，特作如下通知：
一、期货经纪公司设立期货营业部，须经中国证监会审核批准。
期货经纪公司设立的期货营业部，属《公司法》第十三条第一款规定的分公司，不具有企业法人资格，其民事责任由期货经纪公司承担。经中国证监会审核批准的期货营业部，可以按照中国证监会核准的期货业务范围，从事国内期货经纪、期货咨询服务和期货培训的部分或者全部业务
，但不得从事期货自营业务。
二、期货经纪公司设立期货营业部，必须具备下列条件：
1、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》及国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
2、上一年度为盈利企业。
3、注册资本金在人民币1000万元以上，同时是4家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币2000万元以上，同时是8家以上期货交易所会员的，可申请设立两个期货营业部；注册资本金在人民币3000万元以上，同时是12家以上期货交
易所会员的，可申请设立三个期货营业部。一家期货经纪公司最多只能设立三个期货营业部。
4、期货营业部具有专用通讯设施和设备。
5、期货营业部持有《期货从业人员资格证书》的从业人员不得少于10名。
三、期货经纪公司设立期货营业部的审核程序为：
1、公司将申报材料报送期货营业部拟设立地的省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门（以下简称地方期货监管部门）进行初审。初审通过后，由地方期货监管部门将初审意见及审核材料一并上报中国证监会进行复审。
2、中国证监会复审后，分别向国家工商行政管理局和地方期货监管部门通知复审结果。
3、期货经纪公司持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到国家工商行政管理局申请办理营业登记。
四、期货经纪公司设立期货营业部，需向地方期货监管部门申报下列材料（一式二份）：
1、填写中国证监会制作的《期货经纪公司营业部登记表》（附件一）。
2、《期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》复印件。
3、期货营业部管理人员（副经理以上）简历及资格证书复印件和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具）。
4、国内期货交易所会员证明。
5、期货营业部经营场地所有权或使用权证明、租用通讯设施合同。
6、期货经纪公司上一年度经法定验资机构审计的财务报告。
五、经审核批准的期货营业部的名称：一律用“××期货经纪有限（责任）公司××营业部”字样，不得使用其他名称。
六、本通知下发前已设立的期货经纪公司分支机构，一律按本通知的规定予以规范。凡不符合本通知规定的，须在1995年12月31日前，停止期货经纪业务，并办理注销登记。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
七、期货兼营机构不得设立从事期货经纪业务的分支机构。期货兼营机构已设立的从事期货经纪业务的分支机构，须在1995年12月31日前停止期货经纪业务，并办理注销登记。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
八、请各地期货监管部门接到本通知后，按通知要求组织审核。申请设立期货营业部的期货经纪公司，须在1995年12月31日前，将申报材料报送地方期货监管部门。地方期货监管部门应在1996年3月31日前，将审核意见和材料报中国证监会。
1995年10月27日
河北省经纪人管理暂行办法
河北省人民政府
河北省人民政府令
第１９９号
《河北省经纪人管理暂行办法》已经１９９７年９月２４日省政府第７４次常务会议通过，现予发布施行。
省长 叶连松
一九九七年九月二十九日
河北省经纪人管理暂行办法
第一条 为确立经纪人的法律地位，保护经纪活动当事人的合法权益，规范经纪行为，制定本办法。
第二条 本办法所称的经纪人，是指在经济活动中，为促成他人交易而从事居间、行纪和代理等经纪业务，并收取佣金的单位和个人。包括经纪人事务所、经纪公司和个体经纪人。
第三条 在本省行政区域内从事经纪活动，必须遵守本办法。
法律、法规和规章对专业经纪活动另有规定的，从其规定。
第四条 县级以上人民政府工商行政管理部门负责对本行政区域内的经纪人和经纪活动进行监督管理。
第五条 从事经纪活动，必须具备国家和省工商行政管理部门规定的条件，并经省工商行政管理部门考核合格后，取得经纪资格证书。从事金融、保险等特殊行业的经纪活动，还应当取得相应的专业经纪资格证书。
第六条 经纪人事务所由取得经纪资格证书、专业经纪资格证书（以下简称经纪资格证书）的人员合伙设立。
设立经纪人事务所应当具备下列条件：
（一）有自己的名称和固定的营业场所；
（二）注册资金在三万元以上；
（三）由两名以上取得经纪资格证书的人员发起；
（四）合伙人之间订有书面合伙协议；
（五）法律、法规和规章规定的其他条件。
第七条 设立经纪公司应当具备下列条件：
（一）有公司章程、组织机构和固定的营业场所；
（二）注册资金在十万元以上；
（三）有五名以上取得经纪资格证书的专职人员；
（四）法律、法规和规章规定的其他条件。
第八条 个体经纪人应当具备下列条件：
（一）有固定的营业场所；
（二）注册资金在五千元以上；
（三）持有经纪资格证书；
（四）法律、法规和规章规定的其他条件。
第九条 符合本办法第六条、第七条和第八条规定条件的经纪人，必须依法向当地工商行政管理部门进行登记注册，领取营业执照，方可从事经纪活动。法律、法规和规章规定在办理登记注册前，应当向有关部门办理资格、资质审查等有关审批手续的，从其规定。
第十条 国家机关工作人员、现役军人以及国家和本省禁止从事经纪活动的其他人员，不得从事经纪活动。
第十一条 凡国家允许进入市场流通的商品和允许提供的服务项目、经纪人均可进行经纪活动；凡国家限制自由买卖的商品和限制提供的服务项目，经纪人应当依照国家有关规定进行经纪活动；凡国家禁止流通的商品和禁止提供的服务项目，经纪人不得进行经纪活动。
第十二条 经纪人开展经纪活动除即时清结的外，应当与委托人以书面形式订立经纪合同。
经纪合同应当包括下列内容：
（一）委托人和经纪人的姓名或者名称、住所；
（二）经纪项目和委托事项；
（三）样品的保管和检验；
（四）佣金和其他费用的数额及其支付方式、支付期限；
（五）合同的履行期限；
（六）违约责任和纠纷的解决方式；
（七）当事人双方认为应当约定的其他事项。
第十三条 经纪人在经纪活动中应当遵守下列规定：
（一）依法从事经纪活动，接受工商行政管理部门的监督管理和有关专业主管部门的业务指导；
（二）提供客观、公正、准确和高效的服务；
（三）向委托人及时准确的报告定约机会和交易情况；
（四）妥善保管委托人交付的样品、保证金、预付款等财物；
（五）按照约定为委托人保守商业秘密；
（六）记录经纪业务成交情况，并按规定登记存档；
（七）收取佣金应当开具税务部门统一印制的票据，并依法缴纳税金和管理费用。
第十四条 经纪人不得从事下列行为：
（一）超越核准的经纪业务范围开展经纪业务；
（二）采取胁迫、欺诈、贿赂或者恶意串通等手段促成交易；
（三）伪造、涂改或者泄漏与经纪活动有关的文件和凭证；
（四）兼职经纪人接受与所在单位有竞争关系的当事人委托，促成交易；
（五）法律、法规和规章禁止的其他行为。
第十五条 经纪人在经纪活动中有权要求委托人提供真实可靠的样品和有关资料，并依照国家和本省的有关规定或者与委托人的约定，收取相应的佣金和其他有关费用。
经纪人收取佣金和其他费用，应当持有物价部门核发的收费许可证，并接受物价部门的监督检查。
第十六条 经纪人开展经纪业务必须设立帐簿，登记开展经纪业务所支出的费用、收取的佣金以及财务制度要求证明的其他内容。
第十七条 违反本办法有关规定，未取得经纪资格证书从事经纪活动，或者超越核准的经纪业务范围从事经纪活动的，由县级以上人民政府工商行政管理部门予以警告，并对有违法所得的处以三万元以下的罚款，对没有违法所得的处以五千元以下的罚款。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
朔州市人民政府关于印发《朔州市行政机关规范性文件制定程序暂行办法》的通知
山西省朔州市人民政府
关于印发《朔州市行政机关规范性文件制定程序暂行办法》的通知
朔政发〔2006〕77号
各县、区人民政府，市直各委、办、局：
《朔州市行政机关规范性文件制定程序暂行办法》经市人民政府同意，现予印发。
二○○六年九月二十日
朔州市行政机关规范性文件制定程序暂行办法
第一条为了规范行政机关规范性文件的制定程序，提高规范性文件质量，维护国家法制统一，根据有关法律、法规规定，制定本办法。
第二条 本办法所称规范性文件，是指市人民政府及其工作部门，根据法律、法规、规章和其他上位法的规定，在其法定权限内制定的规范行政管理事务，公开发布并反复适用的具有普遍约束力的文件。
行政机关制定的内部管理制度，技术操作规程，人事任免决定，对具体事项的通报、通知以及行政处理决定等文件，不适用本办法。
第三条 本办法所称市人民政府工作部门包括下列机构：
(一）市人民政府组成部门；
（二）市人民政府办事机构和直属机构；
（三）法律、法规或者规章授权制定规范性文件的其他市人民政府工作机构。
市人民政府为完成某个专项任务而设立的临时机构、归口市人民政府职能部门管理的办事机构、前款各个单位的内设机构，均不得以本机构的名义制定并公布规范性文件。
第四条 规范性文件的起草、审查、决定和公布，适用本办法。
第五条 制定规范性文件，应当贯彻科学发展观和改革开放的精神，科学规范行政行为，促进政府职能转变。
制定规范性文件，应当遵循合法、适当、协调的原则，使规范性文件与法律、法规、规章和上级行政机关的规范性文件不抵触。
制定规范性文件，应当符合精简、统一、效能的原则，简化行政管理手续，降低行政管理成本，提高行政管理效率。
第六条 制定规范性文件，应当体现权利与义务统一的原则，要求公民、法人和其他组织履行义务的，应当规定保障其权利实现的途径。
制定规范性文件，应当体现职权与责任相统一的原则，保障行政机关行使职权的，应当规定其行使职权的权限、程序和应当承担的责任。
第七条 规范性文件的名称，按《国家行政机关公文处理办法》有关规定办理。
为实施法规、规章和上级行政机关制定的规范性文件，可冠以“实施”一词。
市人民政府工作部门制定的规范性文件，标题中应当冠以该行政机关的名称。
第八条 规范性文件可以用条文形式表述，也可以用段落形式表述。规范性文件的名称为“规定”“办法”“细则”的，一般用条文形式表述。规范性文件一般不分章、节，但条款较多，内容复杂的除外。
规范性文件的文字表述，应当规范、准确、简洁、严肃，使用文字和标点符号应当正确、规范。
第九条 市人民政府制定规范性文件，可以确定其一个或者几个工作部门组织起草，也可以确定其法制办公室起草或者组织起草。
市人民政府工作部门制定规范性文件，可以确定其一个或者几个内设机构组织起草，也可以确定其内设法制办公室起草或者组织起草。
第十条 起草规范性文件，应当深入实际调查研究，总结实践经验，广泛听取社会有关方面的意见。听取意见可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等多种方式进行。
起草涉及重大复杂问题的规范性文件，可以邀请有关专家参加。
起草的规范性文件涉及重大复杂问题且法律问题较多的，应当邀请法制办公室提前介入。
第十一条 起草规范性文件，涉及市人民政府其他部门的职责或者与市人民政府其他部门职责相关的，起草部门应当充分征求有关部门的意见。
第十二条 起草规范性文件，起草部门应当清理与其内容相同或者相关的现行规范性文件，对与规范性文件草案内容基本相同或者抵触的现行规范性文件，要在规范性文件草案中规定废止性条款。
第十三条 市人民政府工作部门起草的规范性文件起草完毕，应当由其内设法制办公室进行审核，经部门办公会议讨论通过并由其主要负责人签署后，报送市人民政府；几个工作部门共同起草的，应当由该几个工作部门的内设法制办公室分别审核，并由其主要负责人共同签署。
第十四条 市人民政府的规范性文件草案，在市人民政府决定之前，由市人民政府法制办公室进行合法性、适当性和协调性审核。
第十五条 市人民政府工作部门制定的规范性文件，在公布之前应当报送市人民政府进行合法性、适当性和协调性审查。
市人民政府法制办公室具体负责规范性文件的审查工作。
第十六条 制定或者代市人民政府起草规范性文件的市人民政府工作部门（以下简称报送部门），应当向市人民政府法制办公室报送下列材料：
（一）部门主要负责人签署的报送审查或者审核的公函；
（二）规范性文件或者草案文本；
（三）规范性文件或者草案的说明；
（四）制定规范性文件依据的法律、法规、规章以及国家有关政策；
（五）其他有关材料。
第十七条 规范性文件或者草案的说明，应当对制定规范性文件的必要性和规范性文件拟解决的主要问题及其重要措施、有关部门的意见及协调情况等作出说明。
第十八条 市人民政府法制办公室应当自收到规范性文件或者草案之日起10个工作日内，提出书面审查或者审核意见。涉及重大复杂问题确需延长审查或者审核时间的，经市人民政府法制办公室负责人批准可以适当延长，但最长不得超过20个工作日。
涉及重大问题急需制定并实施的规范性文件，市人民政府法制办公室应当缩短审查时间，提高审查或者审核效率。 第十九条 市人民政府法制办公室应当从以下方面对规范性文件或者草案进行审查或者审核：
（一）是否符合本办法第五条、第六条的规定；
（二）是否依据本办法规定征求意见和进行论证；
（三）是否经部门内设法制办公室审核；
（四）是否与现行有关规范性文件重复或者抵触；
（五）需要审查的其他内容。
第二十条 市人民政府法制办公室对送审的规范性文件或者草案，按照下列情形，分别作出处理：
（一）符合本办法第十九条规定的，以书面形式提出同意的审查或者审核意见；
（二）不符合本办法第十九条规定的，以书面形式提出相关审查或者审核意见。
对市人民政府法制办公室的审查意见有异议的，可以自收到审查意见之日起10个工作日内向原审查机构申请复核。
第二十一条 有下列情形之一的，市人民政府法制办公室可以退回报送部门：
（一）规范性文件或者草案拟解决的主要问题，法律、法规、规章或者国家有关政策将要作重大调整或者规范的；
（二）有关部门对规范性文件确立的主要制度和采取的重要措施存在重大分歧，制定部门未与其协商或者协商不成的；
（三）向社会征求意见时，社会公众意见较大，规范性文件制定后难以实施的；
（四）规范性文件或者草案照搬有关法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件内容较多，没有规定能够解决问题的制度和措施的；
（五）报送材料不符合本办法第十六条规定要求的。
第二十二条 规范性文件草案规定重大复杂问题或者有关部门职能的，市人民政府法制办公室应当将规范性文件草案发送有关部门征求意见。
市人民政府法制办公室认为必要时，可以对规范性文件草案规定的重大复杂问题，召集有关方面的代表和专家召开座谈会、论证会研究论证，或者进行调查研究，听取有关方面的意见。
第二十三条 有关部门收到规范性文件草案征求意见稿后，应当认真研究并提出书面意见，加盖本部门公章后在要求时限内报送市人民政府法制办公室。
第二十四条 有关部门对规范性文件草案规定的主要制度、重要措施、管理体制、职责分工等重大问题有不同意见的，市人民政府法制办公室应当进行协调，达成一致意见；不能达成一致意见的，应当上报市人民政府决定。
第二十五条 市人民政府规范性文件应当由市人民政府常务会议决定。市人民政府办公厅规范性文件应当由市人民政府有关领导按照有关规定决定。市人民政府工作部门规范性文件应当由市人民政府工作部门办公会议决定。
第二十六条 规范性文件应当在政府网站公布。
市人民政府工作部门规范性文件，未依照本办法第十五条和第二十条第一款第一项规定进行审查，并提出同意的审查意见，不得公布。
未经公开规范性文件无效。
第二十七条 市人民政府工作部门规范性文件经市人民政府法制办公室依照本办法第十五条和第二十条第一款第一项规定进行审查，并提出同意的审查意见后，由制定部门报请市人民政府办公厅公布。
市人民政府办公厅应当在收到规范性文件之日起30日内，以适当的方式予以公布。
第二十八条 规范性文件自公布之日起30日后施行。但公布后不立即施行可能影响规范性文件施行或者可能造成重大损失的，可以自公布之日起施行。
第二十九条 规范性文件的备案和检查分别按照《山西省规范性文件制定与备案规定》和《山西省行政执法检查规定》执行。
第三十条 本办法由市人民政府法制办公室负责解释。
第三十一条 本办法自2006年10月1日起施行。
