陕西省新菜地和农田水利开发建设基金管理暂行办法

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中国证券监督管理委员会


关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知
证监会


各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
我国的期货经纪行业经过两年多的规范整顿，盲目发展的势头得到初步遏制，混乱无序的局面得到一定控制，正逐步走上规范化管理的轨道。但是，近来一些期货经纪机构在内部管理和运作方面暴露出一些问题，主要有：部分期货经纪机构内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够
规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客房保证金炒作期货，损害客户权益；有的机构蓄意违规，为操纵市场行为提供方便，甚至直接参与操纵市场；个别期货经纪机构利用非法手段诈骗客户资金，负责人甚至卷款潜逃。部分期货经纪机构的上述行
为给期货经纪业带来了不良影响。为进一步加强对期货经纪行业的监管，确保我国期货市场试点工作的正常进行，现就有关问题通知如下：
一、各省、自治区、直辖市和计划单列市证管办（证监会）要切实加强对辖区内的期货经纪公司、期货经纪公司营业部和期货兼营机构（简称期货经纪机构）的监管，及时掌握期货经纪机构的经营情况和财务状况。
证管办（证监会）应要求期货经纪机构自本通知下发之日起30日内进行一次自查，并就1996年9月底前的财务、营运、风险控制、代理业务、遵纪守法等项写出自查报告（内容见附件一），报证管办（证监会）。对逾期未报的，证管办（证监会）应给予处罚。
证管办（证监会）要建立期货经纪机构定期报告制度和重大事项报告制度，要求期货经纪机构自96年第四季度始，每季终了15日内向证管办（证监会）报送上季营业报告（内容见附件二、三、四）。
证管办（证监会）要及时掌握资不抵债或经我会批准成立后6个月未开业或开业后连续6个月没有业务活动的期货经纪机构的情况，并报告我会，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。
二、证管办（证监会）要根据以下规定和国家其他有关规定，严格管理和规范期货经纪机构的业务行为：
1、期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货兼营机构期货部均不得以任何形式承包给个人或其他机构。已经承包的必须在本通知下发之日起30日内解除原承包合同。
2、期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权委托。交易指令必须由客户或其授权人签字，电话下单必须录音并补签字，场内出市代表不得直接接受客户交易指令。
3、期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的管理。不得允许法人以个人名义开户和个人以法人名义开户。不得以“退还保证金”、“佣金返还”的名义随意向第三者划转资金。
4、任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户，不得录用、雇佣被我会或我会授权机构通报的有劣迹的从业人员。
5、任何期货经纪机构不得以分仓、借仓等手段超限量持仓，不得为操纵市场者提供便利和条件。
6、期货经纪机构必须按照交易所的成交回报价格通知客户成交结果，不得将客户交易指令不通过期货交易所而私下对冲，不得挪用客户保证金。
7、期货经纪机构通过各种媒体所进行的广告宣传必须真实、准确，不得夸大，不得有诱导性内容或虚假内容。
三、证管办（证监会）要认真规范整顿辖区内从事期货经纪业务的机构。
除期货经纪公司、已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部和期货兼营机构外，其他机构和会员单位均不得从事期货经纪业务。期货兼营机构不得从事二级代理业务。
除已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部外，期货经纪公司和期货兼营机构不得以其他任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构，各会员单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌，不得接受客户指令，不得提供结算服务。
证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。
四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严历查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监发字〔1994〕65号）及其会议纪要（证监发字〔1994〕96号）的有关精神，与外汇管理、工商行政管理和公安部门积极配合，协同行动，严厉打
击非法外汇期货和外汇按金交易活动，一经发现立即取缔，绝不姑息。非法从事外汇期货和外汇按金交易的期货经纪机构将被吊销期货经纪业务许可证。
五、规范整顿期货经纪机构涉及面广、难度大，各地证管办（证监会）要进一步加强领导，组织力量，深入调查研究，摸清本地区期货经纪机构的现状和有关问题，规范整顿的工作要充分细致，方法步骤要积极稳妥，一经实施要迅速果断。要吸收一些会计、审计和法律方面的专业人员
，组成强有力的队伍，把辖区的期货监管工作切实抓起来，维护市场稳定。
六、凡违反本规定或提交虚假报告的期货经纪机构，证管办（证监会）可在我会授权范围内给予处罚，情节严重的上报我会予以惩处。对于严重违规、影响恶劣并造成严重后果的，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。
各证管办（证监会）要根据本通知精神，切实加强对辖区内期货经纪机构的日常监管，加强信息沟通并及时将落实本通知的情况报告我会。



1996年9月24日
公安部


公安部关于加强同盗窃汽车犯罪作斗争的通知
公安部


各省、自治区、直辖市公安厅、局：
近几年来，盗窃汽车犯罪活动日益猖獗，危害日趋严重。据不完全统计，1990年这类案件全国立案2682起，比1988年的364起上升6．4倍。今年1至7月全国立案2480起，比去年同期的1312起上升89％。发案较多的是北京、广东、新疆。其他多数省、区这
类案件也呈明显增多趋势。犯罪分子大多结伙作案，流窜作案，连续作案，而且手段不断翻新。有的甲地作案，乙地销赃，快盗快销；有的能盗则盗，盗不成则抢；有的先约好买赃人，甚至按照买主要求的车型、牌号去盗；有的将所盗车辆改头换面销赃或拆卖零件。有的甚至形成盗窃、运
输、销赃“一条龙”的职业犯罪团伙，严重危害社会治安。
盗窃汽车犯罪情况日趋严重的主要原因，从客观上讲，一是盗窃汽车能获取暴利，对犯罪分子有很大的诱惑力；二是车主防范意识薄弱，乱停乱放汽车的相当普遍，有的汽车防撬盗性能很差，犯罪分子唾手可得；三是销赃容易，有些单位和个人贪图便宜低价购买赃车，给犯罪分子销赃
开了方便之门。从主观上讲，有的地方公安机关车辆管理部门办理车辆注册登记、转籍、变更手续时，对车辆来历证件审核不严，或不能认真执行有关规定，致使一些赃车取得合法牌照。有些军队和公安、武警单位还随便将军车、警车牌照借出，为犯罪分子运赃销赃提供方便。一些地方公
安机关对打击盗窃汽车犯罪活动缺乏认识，把盗窃汽车视为偷开汽车玩耍，不予立案侦查，因而放纵了犯罪分子。有的机关、团体、企事业单位和基层公安机关受地方保护主义的影响，对流入本地本单位的赃车采取庇护态度，以各种“理由”扣押赃车不退或索要赎金。这些问题都影响了对
盗车犯、销赃犯的打击和制裁。
对盗窃汽车犯罪活动日趋严重的情况，各地公安机关必须高度重视，充分认识这类犯罪活动的危害性；要把打击盗窃汽车的犯罪活动作为中央社会治安综合治理委员会最近部署的反盗窃斗争的一项重要内容，作出具体部署，认真抓起来；要在党委、政府的领导下，取得法院、检察院、
工商、税务、军队等部门的支持与配合，采取行之有效的打击和防范措施，坚决遏制这类犯罪活动的发展。为此，特提出以下要求：
一、加强对盗窃汽车犯罪活动的打击。要狠抓侦查破案，一旦发生盗窃汽车案件，要立即组织力量积极开展侦察工作。要针对团伙作案、连续作案等特点。注意运用秘密力量发现线索，控制阵地。有条件的案件，可以利用电视、广播、报纸等宣传媒介，及时地适当公布案情，发动群众
提供线索。发案较多和赃车流入较多的地方，要适时开展专项斗争，严惩盗窃、销赃、倒卖赃车的犯罪分子。
二、强化社会防范机制和有关人员的防范意识。各单位的保卫部门要把汽车防盗工作列入本单位的安全保卫工作日程，切实落实各项防范措施。教育司机不要乱停乱放车辆，妥善保管有关证件，一旦被盗要立即向发案地公安机关报案。对由于不负责任而造成汽车被盗的司机，所在单位
要严肃追究处理。要教育汽车保管站、停车场工作人员，严格遵守车辆保管制度，提高警惕，注意识别犯罪分子，发现情况及时报警。公安机关要积极推动和督促各部门、各单位采取防范措施，包括建立停车库（场），组织联防队伍在重点部位巡逻、看守，安装汽车防盗装置，等等。还要
与保险公司签定有关协议，共同搞好防范。
三、坚决取缔非法汽车交易，堵塞销赃渠道。对与犯罪分子串通一气，改装赃车，凿改车辆发动机或底盘号码，或提供假证件、假发票，为销赃提供方便的单位或个人，以及明知是赃车或其零部件而购买的单位或个人，要根据其违法犯罪的情节追究刑事责任或行政责任，并依法给予严
厉的经济制裁。要通过各种宣传媒介宣传有关法规，经常公布一些有教育意义的案例，告诫各单位和个人不要购买赃车及来路不正的汽车零部件。各级公安机关尤其是基层公安机关，要以身作则，严禁购买来历不明车辆，如有违反，要坚决追究有关责任人员的责任。各单位保卫部门要主动
了解掌握本单位的购车情况，严防购买赃车。
四、严格把好汽车入户过户关。公安机关车辆管理部门要加强车辆牌照管理工作，在办理车辆入户或过户手续中严格执行有关规定，认真审查有关手续，对来历不清、证件不全、与行驶证登记不符和有其他明显赃车嫌疑的车辆，除不予核发牌证外，应暂扣其车辆，并立即把线索提供给
刑侦部门。
五、加强地区之间、部门之间的协作与配合，切实做好堵截、控制和追缴赃车工作。各地公安机关必须采取切实措施，加强对汽车出入本地要道口的检查工作，发现可疑车辆要及时上报，扣留审查。特别是赃车流入较多的地区，必须树立一盘棋思想，积极配合立案地区公安机关追缴赃
车，缉捕犯罪分子。刑侦、治安、交通管理等部门之间要加强合作与配合，建立互相通报和情况交流制度，要主动与当地工商、税务等有关部门研究并采取有效措施严格汽车交易市场、汽车维修厂、汽车保管站、停车场、配置钥匙摊点等单位的管理。在追缴赃车工作中，各地公安机关要坚
决执行公安部《关于侦破盗窃汽车案件中执行追赃规定几个问题的通知》（公传［1990］38号）精神，排除各种阻力协助追赃，绝不允许无理扣留赃车、索要赎金，搞地方保护主义，放纵不法分子。
六、严格执行刑事案件立案的有关规定，切实做好盗窃汽车案件的如实立案工作。根据《最高人民法院、最高人民检察院印发〈关于当前办理盗窃案件中具体应用法律的若干问题的解答〉的通知》（〔84〕法研字第14号）第七条第六款的精神，对于盗窃汽车案件，各地公安机关接
到报案后，无论案件性质是否明确，都应作为特大盗窃案件立案侦查。属于偷车玩耍的，找到车后也应依法查处偷窃分子。盗窃汽车案件统一由刑侦部门负责立案侦查，其他部门接到报案的，要及时将有关情况资料转送刑侦部门。



1991年9月14日