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北京市司法局


北京市司法局关于印发《北京市司法行政机关行政处罚程序规定》的通知


各区县司法局，市局机关各有关处室：

　　为进一步规范北京市司法行政机关行政处罚程序，保护公民、法人或其他组织的合法权益，依据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律规定，我局制定了《北京市司法行政机关行政处罚程序规定》，已经2006年12月11日第30次局长办公会审议并通过。现予印发，请在办理行政处罚案件工作中认真执行。


二○○六年十二月三十一日



北京市司法行政机关行政处罚程序规定



第一章 一般规定

第一条 为规范北京市司法行政机关行政处罚程序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《司法行政机关行政处罚程序规定》、《北京市实施行政处罚程序若干规定》，结合我市司法行政机关实际，制定本规定。

第二条 北京市司法行政机关实施行政处罚必须以事实为根据，坚持公正、公开、责罚相当的原则，在法定的职权范围和行政管辖区域内严格按照《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规、规章的规定进行。行政执法人员应秉公执法，不得利用职权为自己或他人牟取不正当利益。

第三条 行政处罚案件由各级司法行政机关相关业务部门负责承办，法制部门负责对本机关作出的行政处罚决定进行审核。司法行政机关的主要负责人对本机关办理的行政处罚案件负责。

司法行政机关依照法律、法规、规章的规定，可以在其法定权限内委托符合《中华人民共和国行政处罚法》规定条件的组织对行政处罚案件进行前期调查。市司法行政机关业务部门负责对接受委托的组织、区县司法行政机关办理行政处罚案件进行指导监督。

第四条 司法行政机关发现本机关作出的行政处罚错误或者不当的，应当及时纠正。
市司法行政机关发现区县司法行政机关作出的行政处罚错误或者不当，应当通知区县司法行政机关纠正。

第五条 行政处罚案件统一由司法行政机关的法制工作部门负责综合统计，区县司法行政机关应当于每年一月十日前向北京市司法行政机关报送本机关上一年度行政处罚工作情况。

第二章 管辖和回避

第六条 司法行政机关行政处罚案件，由违法行为发生地的司法行政机关管辖。法律、法规、规章另有规定的依照规定。

第七条 对同一违法行为，两个以上的区县司法行政机关都有管辖权的，由先立案的区县司法行政机关管辖。因同一违法行为不得对当事人予以两次以上罚款的行政处罚。

区县司法行政机关之间对管辖权有争议的，应于发生争议之日起三日内报请北京市司法行政机关指定管辖。

第八条 对于触犯刑法构成犯罪的案件，应当由有行政处罚管辖权的司法行政机关及时移送有关司法机关追究刑事责任。

第九条 司法行政机关负责人、执法人员有下列情形之一的，应当主动提出回避申请。当事人及其法定代理人有权要求他们回避：

（一）是本案的当事人或者当事人的近亲属；

（二）本人或者其近亲属与本案有利害关系；

（三） 与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理。

第十条 当事人或其法定代理人要求回避的，一般应当提出书面申请并说明理由。书写有困难的，可以口头提出申请，执法人员应当记录在案，由申请人签名、盖章或捺指印。

第十一条 执法人员的回避，由本级司法行政机关负责人决定；区县司法行政机关负责人的回避，由北京市司法行政机关负责人决定。

第十二条 在司法行政机关作出回避决定前，执法人员不停止对行政处罚案件的调查。

第三章 处罚程序

第十三条 司法行政机关实施行政处罚，根据情况分别适用简易程序和一般程序。
第十四条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下，对法人或其他组织处以一千元以下罚款或警告的行政处罚的，可以适用简易程序当场实施行政处罚。

第十五条 按照简易程序实施行政处罚，执法人员必须执行下列程序：

（一）向当事人出示执法身份证件；

（二）告知当事人违法事实、处罚理由和依据；

（三）填写符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十四条规定的行政处罚决定书；

（四）将行政处罚决定书当场交付当事人；

（五）在二日内将行政处罚决定报所属司法行政机关备案。
第十六条 适用一般程序查处违法行为，案件调查部门应当履行立案审批手续，经本机关负责人批准后，依法进行调查取证。

第十七条 司法行政机关案件调查部门进行调查时，应当全面、及时、合法地收集、调取有关证据材料，并予以审查、核实。对认定的事实均应有相应的证据证明。

为调查案件的需要，可以依法进行现场勘验和技术鉴定。对重要的书证、物证，应当调取原件、原物或进行复制。

第十八条 司法行政机关调取、制作的证据种类主要有：

（一）书证；

（二）物证。

（三）视听资料；

（四）证人证言；

（五）当事人的陈述；

（六）鉴定结论；

（七）勘验笔录。

第十九条 需要调查的案件事实包括:

(一)当事人的基本情况;

(二)违法行为是否存在;

(三)违法行为是否为当事人实施;

(四)实施全部违法行为的时间、地点、手段、后果以及其他情节;

(五)违法行为有无从轻、减轻处罚、不予行政处罚或触犯刑法构成犯罪的情形;

(六)与案件有关的其他事实。

第二十条 在调查（询问）时，执法人员不得少于两人。调查（询问）之前，执法人员应当向被调查（询问）人员出示执法身份证件，并记录在调查（询问）笔录中。

第二十一条 执法人员应当使用钢笔或者签字笔制作调查（询问）笔录，笔录由被调查人（被询问人）阅读后或由执法人员向其宣读后逐页签名或盖章、捺指印。记录被调查人（被询问人）回答的问题有修改的，应由被调查人（被询问人）在修改处签名或盖章、捺指印。被调查人（被询问人）拒绝签名或盖章、捺指印的，应当有两名以上执法人员在笔录上注明情况并签名。

第二十二条 调查（询问）笔录应记明调查起止时间、地点。调查时间要准确到年、月、日、时、分。调查地点要具体到市、区（县）路、门牌号、楼层、房间号，或乡、村、队。

第二十三条 司法行政机关在作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据，告知当事人依法享有的权利，听取当事人的陈述和申辩，并将以上情况记录在案。

对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。不得因当事人陈述、申辩而加重处罚。

第二十四条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一） 主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二） 受他人胁迫有违法行为的；

（三） 配合行政机关查处违法行为有立功表现的；

（四）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第二十五条 违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第二十六条 案件调查终结后，案件调查部门应当根据案件的不同情况，提出处理意见，报本机关负责人审查后作出如下处理：
（一）违法事实清楚，证据确凿，作出行政处罚决定；

（二）当事人违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；

（三）违法事实不清或者证据不足，违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；

（四）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

第二十七条 违法事实清楚，证据确凿，对当事人拟作出责令停业、吊销执业证书、对个人处以三千元以上罚款、对机构处以二万元以上罚款等行政处罚的，案件调查部门应即告知当事人在三日内有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，案件调查部门应在三日内将行政处罚意见和全部案卷材料送法制工作部门，包括被处罚人的身份证明、立案审批表、证明违法事实的相关证据材料、调查（询问）笔录、听证权利告知书等，由法制工作部门依法举行听证会；

第二十八条 行政处罚决定在报本机关负责人签批前应经法制部门审核。案件调查部门应向法制部门提交以下审核材料：

（一） 处罚的事实根据；

（二） 处罚的法律依据；

（三） 执法程序文件；

（四） 拟定的行政处罚决定书；

（五） 法制部门认为需要提交的其他材料。

第二十九条 法制部门接到案件调查部门提交审核的全部材料之日起七日内对下列内容进行审查：

（一）行政处罚决定主体是否合法，行政处罚案件是否在本机关的法定职责范围内，是否超越或滥用权限；

（二）认定事实是否清楚，证据是否确凿、充分，证据的取得是否合法；

（三）适用的法律依据是否正确；

（四）程序是否合法；

（五）内容是否适当；

（六）行政执法文书是否规范；

（七）是否应予移送有关司法机关追究刑事责任；

（八）其它应当审查的内容。

第三十条 对于公民、法人或其他组织投诉的案件，应当在作出是否立案决定后七日内书面告知投诉人；对立案后办结处理的投诉案件，应当于作出处理决定之日起七日内书面告知投诉人。

第三十一条 责令停业、吊销执业证书、对个人处以三千元以上，对机构处以二万元以上罚款的行政处罚，应当由司法行政机关负责人集体讨论决定。

集体讨论应制作包括以下内容的集体讨论记录：

（一） 时间、地点；

（二） 案由；

（三）主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名及职务；

（四）承办人员汇报案情；

（五）参加讨论人员的主要观点和意见；

（六）结论性意见。

集体讨论记录应归入行政处罚案卷。

第三十二条 决定不予处罚并已告知当事人的，如无新的证据不得再就同一事项重新作出予以处罚的决定。

第三十三条 司法行政机关对当事人给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。 行政处罚决定书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址；

（二）违法事实和证据；

（三）行政处罚的种类、数额和依据；

（四）行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出行政处罚决定的司法行政机关名称和日期，并加盖司法行政机关印章。行政处罚决定书落款日期应以行政机关负责人签批日期为准。

司法行政机关实施行政处罚应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。

对当事人处以罚款的，在行政处罚决定书中应当载明缴纳罚款的银行。

第三十四条 在主要执法文书中，各类主体首次出现时应使用全称，其后可用简称但应予以注明；法律、法规、规章的名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目。

第三十五条 行政处罚决定书应当向当事人宣告后当场交付当事人，当事人不在场的，应在作出决定之日起七日内送达当事人。

行政处罚文书的送达，依照《民事诉讼法》规定的方式送达，受送达人或代收人应当在送达回证上记明收到的日期并签名或者盖章。受送达人拒收行政处罚文书的，送达人应记明拒收的事由和日期并签字，将行政处罚文书留置受送达人住所或收发部门即视为送达。

第三十六条 案件调查部门应于作出行政处罚决定之日起十日内向本机关法制部门备案。

第三十七条 司法行政机关行政处罚的执行，应当严格按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定进行。北京市司法行政机关可以委托区县司法行政机关代为执行。

第三十八条 当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

第三十九条 当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。
当事人到期不缴纳罚款的，作出处罚决定的行政机关可以依法申请人民法院强制执行，并可以从逾期之日起每日按罚款数额的百分之三加处罚款。申请人民法院强制执行事宜由法制部门和案件调查部门共同办理。

当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当写出书面申请，提出具体、可行的延期或者分期缴纳罚款的计划，经作出处罚决定的司法行政机关批准，可以延期或者分期缴纳。

第四十条 适用简易程序当场作出处罚决定，有下列情况之一的，执法人员可以当场收缴罚款：

（一） 依法处以二十元以下罚款的；

（二） 不当场收缴事后难以执行的。

第四十一条 执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具财政部门统一制发的罚款收据。不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。

执法人员当场收缴罚款，应当自收缴罚款之日起二日内交至所在司法行政机关，司法行政机关应当在二日内将罚款缴付指定银行。

第四十二条 案件调查部门应当自司法行政机关立案之日起六十日内办结行政处罚案件，并于办结之日起十日内填写结案审批表，经法制部门同意，由本机关负责人签批后结案。

因特殊原因不能办结的，经机关负责人批准，在期限届满三日前，可以决定延长三十日。

司法行政机关为了查明案情委托有关机构进行鉴定的期间，不计入上述期限。

第四章 立卷归档

第四十三条 案件调查部门应于结案之日起三十日内立卷，并按本机关档案管理有关规定归档。

行政处罚案件实行一案一卷制度，一卷一号。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷，副卷一般收存不宜公开的文件。

第四十四条 卷内文书应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写。制式文书不应留有空白项。所有文书只存一份正本。

不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证物袋上注明证据的名称、数量、取得时间、地点等内容。

第四十五条 卷内文书应按行政处罚决定书及其送达回证在前，其余文书按照办案时间的顺序排列。

第五章 附则

第四十六条 本规定由北京市司法局解释。
第四十七条 本规定自二○○七年一月一日起实施。

一九九七年四月十四日起施行的《北京市司法局行政处罚程序操作规程》同时废止。


国家国有资产管理局


国家国有资产管理局关于国有股股东认购上市公司配股有关问题的通知
国家国有资产管理局




为了规范国有股东行为，维护国有股权益，促进国有企业资产存量优化配置，提高规模经济水平，现对国有股股东认购上市公司配股的有关问题通知如下：
一、各级国有资产管理部门应认真做好国有股股东认购上市公司配股规划，对所属的上市公司国有股有关情况和预计配股方案应当进行充分分析，指导和督促国有股股东严格执行证券监管部门和国有资产管理部门有关配股方面的规定，于每年年初确定国有股股东认购上市公司配股的规
划，规划包括达到条件的配股公司数量、名称、效益情况、预计配股方案、国有股股东认购应配股份数量和方式等。该规划应于所属本年度首家拟配股的上市公司申报配股材料前报国家国有资产管理局企业司。
二、各级国有资产管理部门要在切实保障国有股权益的前提下，按照有利于上市公司经营业绩成长的原则，对上市公司的配股资金和优质资产进行规划，逐步打破部门、地区封锁，鼓励和帮助国有股股东通过多种形式认购上市公司配股，包括利用实体资产（生产线、厂房、土地使用权
等）或整体国有企业的净资产及其拥有的某一企业的股权认购配股，促进上市公司发展，带动所在地经济。
国有股股东以资产认购配股时，应对这部分资产进行分析，要将有发展前景、能尽快创造效益、高质量的资产注入上市公司，保证上市公司进一步增强盈利能力。
国有股股东以实体资产认购配股时，应尽可能地用整体资产如整条生产线、整台设备等认购。
用实体资产认购配股时，应依法对这部分资产进行评估。
三、上市公司配股时，国有股股东原则上应认购应配股份的50％以上，但一个国有股股东持股比例在60％以上或上市公司首次配股或国有股应配股份超过10000万股及有其它特殊情况时可适当降低认购应配股份比例。
四、上市公司配股时，国有股股东在认购上市公司配股工作中应当严格执行国有股权管理的有关规定，凡国有股股东以非现金方式认购配股及未全额认购应配股份的，一律由中央企业主管部门或省级国有资产管理部门初审后报国家国有资产管理局复审。
五、上市公司配股时，国有股股东应在上市公司股东大会召开前10个工作日履行有关审批事项。根据国有资产管理部门的复审意见，国有股股东方可在股东大会上就配股问题进行表决。今后，凡擅自在股东大会上就配股有关事宜进行表决，从而损害国有股权益的，各级国有资产管理
部门将依法追究其法律责任。



1998年12月23日