新疆维吾尔自治区行政机关规范性文件制定程序规定

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国务院


国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定

　　中华人民共和国国务院令第１８９号

　　李鹏

　　《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
已经１９９５年１１月２日 国务院第三十七次常务会议
通过，现予发布施行。

　　总理 李 鹏

　　１９９５年１２月２５日

　　第一条 为了规范股份有限公司境内上市外资股的发行
及交易，保护投资人的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称《公司法》）的有关规定，制定本规
定。

　　第二条 经国务院证券委员会批准，股份有限公司（以
下简称公司）可以发行境内上市外资股；但是，拟发行境
内上市外资股的面值总额超过３０００万美元的，国务院
证券委员会应当报国务院批准。

　　前款所称公司发行境内上市外资股，包括以募集方式
设立公司发行境内上市外资股和公司增加资本发行境内上
市外资股。

　　国务院证券委员会批准发行境内上市外资股的总额应
当控制在国家确定的总规模之内。

　　第三条 公司发行的境内上市外资股，采取记名股票形
式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，在境内证券
交易所上市交易。

　　发行境内上市外资股的公司向境内投资人发行的股份
（以下简称内资股），采取记名股票形式。

　　第四条 境内上市外资股投资人限于：

　　（一）外国的自然人、法人和其他组织；

　　（二）中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和
其他组织；

　　（三）定居在国外的中国公民；

　　（四）国务院证券委员会规定的境内上市外资股其他
投资人。

　　境内上市外资股投资人认购、买卖境内上市外资股，
应当提供证明其投资人身份和资格的有效文件。

　　第五条 持有同一种类股份的境内上市外资股股东与内
资股股东，依照《公司法》享有同等权利和履行同等义务
。

　　公司可以在其公司章程中对股东行使权利和履行义务
的特殊事宜，作出具体规定 。

　　第六条 公司章程对公司及其股东、董事、监事、经理
和其他高级管理人员具有约束力。

　　公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员对公司
负有诚信和勤勉的义务。

　　本条第一款、第二款所称其他高级管理人员包括公司
财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第七条 国务院证券委员会及其监督管理执行机构中国
证券监督管理委员会（以下简称中国证监会），依照法律
、行政法规的规定，对境内上市外资股的发行、交易及相
关活动实施管理和监督。

　　第八条 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资
股的，应当符合下列条件 ：

　　（一）所筹资金用途符合国家产业政策；

　　（二）符合国家有关固定资产投资立项的规定；

　　（三）符合国家有关利用外资的规定；

　　（四）发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本
总额的百分之三十五；

　　（五）发起人出资总额不少于１．５亿元人民币；

　　（六）拟向社会发行的股份达公司股份总数的百分之
二十五以上；拟发行的股本总额超过４亿元人民币的，其
拟向社会发行股份的比例达百分之十五以上；

　　（七）改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发
起人的国有企业，在最近３年内没有重大违法行为；

　　（八）改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发
起人的国有企业，最近３年连续盈利；

　　（九）国务院证券委员会规定的其他条件。

　　第九条 公司增加资本，申请发行境内上市外资股的，
除应当符合本规定第八条第（一）、（二）、（三）项的
规定外，还应当符合下列条件：

　　（一）公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的
用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好；

　　（二）公司净资产总值不低于１．５亿元人民币；

　　（三）公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重
大违法行为；

　　（四）公司最近３年连续盈利；原有企业改组或者国
有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算；

　　（五）国务院证券委员会规定的其他条件。

　　以发起方式设立的公司首次增加资本，申请发行境内
上市外资股的，还应当符合本规定第八条第（六）项的规
定。

　　第十条 申请发行境内上市外资股，按照下列程序办理
：

　　（一）发起人或者公司向省、自治区、直辖市人民政
府或者国务院有关企业主管部门提出申请，由省、自治区
、直辖市人民政府或者国务院有关企业主管部门向国务院
证券委员会推荐；

　　（二）国务院证券委员会会商国务院有关部门选定可
以发行境内上市外资股的公司；

　　（三）被选定的公司将本规定第十一条、第十二条所
列文件提交中国证监会审核 ；

　　（四）经中国证监会审核符合条件的，报经国务院证
券委员会批准或者依照本规定第二条第一款的规定经国务
院批准后，公司方可发行境内上市外资股。

　　第十一条 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外
资股的，应当向中国证监会报送下列文件：

　　（一）申请报告；

　　（二）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、
出资种类及验资证明；

　　（三）发起人会议同意公开发行境内上市外资股的决
议；

　　（四）国务院授权的部门或者省、自治区、直辖市人
民政府批准设立公司的文件 ；

　　（五）省、自治区、直辖市人民政府或者国务院有关
企业主管部门的推荐文件；

　　（六）公司登记机关颁发的《企业名称预先核准通知
书》；

　　（七）公司章程草案；

　　（八）招股说明书；

　　（九）资金运用的可行性报告；所筹资金用于固定资
产投资项目需要立项审批的，还应当提供有关部门同意固
定资产投资立项的批准文件；

　　（十）经注册会计师及其所在事务所审计的原有企业
或者作为公司主要发起人的国有企业最近３年的财务报告
和有２名以上注册会计师及其所在事务所签字、盖章的审
计报告；

　　（十一）经２名以上专业评估人员及其所在机构签字
、盖章的资产评估报告；涉及国有资产的，还应当提供国
有资产管理部门出具的确认文件及国有股权的批准文件；

　　（十二）经２名以上律师及其所在事务所就有关事项
签字、盖章的法律意见书；

　　（十三）股票发行承销方案和承销协议；

　　（十四）中国证监会要求提供的其他文件。

　　第十二条 公司增加资本，申请发行境内上市外资股的
，应当向中国证监会报送下列文件：

　　（一）申请报告；

　　（二）股东大会同意公开发行境内上市外资股的决议
；

　　（三）国务院授权的部门或者省、自治区、直辖市人
民政府同意增资发行新股的文件；

　　（四）省、自治区、直辖市人民政府或者国务院有关
企业主管部门的推荐文件；

　　（五）公司登记机关颁发的公司营业执照；

　　（六）公司章程；

　　（七）招股说明书；

　　（八）资金运用的可行性报告；所筹资金用于固定资
产投资项目需要立项审批的，还应当提供有关部门同意固
定资产投资立项的批准文件；

　　（九）经注册会计师及其所在事务所审计的公司最近
３年的财务报告和有２名以上注册会计师及其所在事务所
签字、盖章的审计报告；

　　（十）经２名以上律师及其所在事务所就有关事项签
字、盖章的法律意见书；

　　（十一）股票发行承销方案和承销协议；

　　（十二）中国证监会要求提供的其他文件。

　　第十三条 公司发行境内上市外资股与发行内资股的间
隔时间可以少于１２个月。

　　第十四条 公司应当聘用符合国家规定的注册会计师及
其所在事务所，对其财务报告进行审计或者复核。

　　第十五条 公司应当按照国家有关规定进行会计核算和
编制财务报告。

　　公司向境内上市外资股投资人披露的财务报告，按照
其他国家或者地区的会计准则进行相应调整的，应当对有
关差异作出说明。

　　第十六条 发行境内上市外资股的公司应当依法向社会
公众披露信息，并在其公司章程中对信息披露的地点、方
式等事宜作出具体规定。

　　第十七条 发行境内上市外资股的公司的信息披露文件
，以中文制作；需要提供外文译本的，应当提供一种通用
的外国语言文本。中文文本、外文文本发生歧义时，以中
文文本为准。

　　第十八条 公司发行境内上市外资股，应当委托中国人
民银行依法批准设立并经中国证监会认可的境内证券经营
机构作为主承销商或者主承销商之一。

　　第十九条 发行境内上市外资股的公司，应当在具有经
营外汇业务资格的境内银行开立外汇帐户。公司开立外汇
帐户应当按照国家有关外汇管理的规定办理。

　　承销境内上市外资股的主承销商应当在承销协议约定
的期限内，将所筹款项划入发行境内上市外资股的公司的
外汇帐户。

　　第二十条 境内上市外资股股票的代理买卖业务，应当
由中国人民银行依法批准设立并经中国证监会认可的证券
经营机构办理。

　　第二十一条 境内上市外资股股东可以委托代理人代为
行使其股东权利；代理人代行股东权利时，应当提供证明
其代理资格的有效文件。

　　第二十二条 境内上市外资股的权益拥有人，可以将其
股份登记在名义持有人名下。

　　境内上市外资股的权益拥有人应当依法披露其持股变
动信息。

　　第二十三条 境内上市外资股的交易、保管、清算交割
、过户和登记，应当遵守法律、行政法规以及国务院证券
委员会的有关规定。

　　第二十四条 经国务院证券委员会批准，境内上市外资
股或者其派生形式可以在境外流通转让。

　　前款所称派生形式，是指股票的认股权凭证和境外存
股凭证。

　　第二十五条 公司向境内上市外资股股东支付股利及其
他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。公司所筹集
的外币资本金的管理和公司支付股利及其他款项所需的外
币，按照国家有关外汇管理的规定办理。

　　公司章程规定由其他机构代为兑换外币并付给股东的
，可以按照公司章程的规定办理。

　　第二十六条 境内上市外资股的股利和其他收益依法纳
税后，可以汇出境外。

　　第二十七条 国务院证券委员会可以根据本规定制定实
施细则。

　　第二十八条 本规定自发布之日起施行。中国人民银行
、上海市人民政府１９９１年１１月２２日发布的《上海
市人民币特种股票管理办法》，中国人民银行、深圳市人
民政府１９９１年１２月５日发布的《深圳市人民币特种
股票管理暂行办法》同时废止。

广西南宁市人大常委会


南宁市人大常委会关于修改《南宁市工业产品质量监督规定》的决定
南宁市人大常委会


（1997年6月26日南宁市第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过1997年9月24日广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准）


根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，南宁市第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议对《南宁市工业产品质量监督规定》作如下修改：
第二十二条 “在产品质量监督检查中，对同年内季检连续两次监督检验产品不合格的，应当责成生产企业限期整顿。对涉及健康、安全指标的产品，抽查一次不合格者，除不准出厂和销售外，根据情况对生产企业给予批评、警告。对限期整顿无效的，由有关主管机关责成企业停止该
产品的生产、销售，收回其生产许可证或者吊销其营业执照”修改为：“在产品质量监督检查中，对同年内季检连续两次监督检验产品不合格的，应当责成生产企业限期整顿。对涉及健康、安全指标的产品，抽查一次不合格者，除不准出厂和销售外，根据情况对生产企业给予警告。对限期
整顿无效的，由有关主管机关责令停产停业，暂扣或者吊销生产许可证”。
本决定自广西壮族自治区人民代表大会常务委员会批准之日起施行，《南宁市工业产品质量监督规定》根据本决定作相应的修正。

南宁市工业产品质量监督规定

（1992年6月27日南宁市第九届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过1992年12月15日广西壮族自治区第七届人民代表大会常务委员会第三十二次会议批准 1997年6月26日南宁市第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议修正1997年9月2
4日广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议批准）

第一章 总 则
第一条 为加强对工业产品的质量监督，维护用户和消费者的合法权益，根据《中华人民共和国标准化法》和《工业产品质量责任条例》、《产品质量监督试行办法》以及有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于在本市辖区进行生产、储运、经销活动的单位和个人。
第三条 本市工业产品的质量监督，坚持突出重点，处罚与教育相结合的原则。

第二章 监督管理
第四条 工业产品质量监督的重点：
（一）有关人身安全和健康的工业产品；
（二）关系国计民生的重要工业产品；
（三）获得优质荣誉的工业产品；
（四）同群众生活密切相关的工业产品；
（五）用户和消费者反映质量问题较多的产品。
第五条 对列入重点监督的工业产品中涉及安全、人身健康或者对工农业生产有较大影响的，采取下列方式严格监督管理：
（一）凡国家未实行生产许可证制度的工业产品，由本市组织发放生产许可证；
（二）实行售前质量报验制度，未报验的不准销售。
发放生产许可证办法和报验办法及报验目录，由市人民政府另行规定。
第六条 技术监督部门依法对工业产品质量进行监督，其监督管理的主要任务是：
（一）依照国家有关法律、法规和技术标准，对工商企业或者个体户生产、销售的工业产品进行质量监督，必要时对重要工业产品生产企业是否具备生产合格产品条件进行审定；
（二）参与国家实行生产许可证工业产品的管理和日常监督；
（三）负责编制本市工业产品质量监督工作计划，并组织实施；
（四）参与优质产品的审定与新产品投产前质量鉴定工作，监督优质产品，认证产品标志的正确使用；
（五）参与工业产品质量认证工作；
（六）受理工业产品质量问题的申诉；并对产品质量争议进行仲裁；
（七）依法对市场商品进行监督检查；
（八）分析工业产品质量情况，定期向政府汇报工业产品质量状况并提出改进建议；
（九）组织工业产品质量监督、检验人员的培训和考核工作；
（十）对违反工业产品质量管理的行为依法处理。
第七条 工业产品质量监督管理分工：
（一）在生产、流通领域中，凡属工业产品质量责任问题，由技术监督部门查处，工商行政管理部门予以协助；
（二）在市场管理和商标管理中，对生产或者经销掺假、冒牌工业产品的违法行为，由工商行政管理部门查处，技术监督部门予以协助；
（三）对市场上销售劣质工业产品，凡工商行政管理部门发现的，由工商行政管理部门查处；凡技术监督部门发现的，由技术监督部门查处，需要协助时，双方应当互相配合。
第八条 计量器具、药品、锅炉、压力容器、进出口商品、食品卫生和其它分类产品的质量监督以及商标的使用，均按国家有关法律、法规执行。
第九条 企业主管部门负责本部门工业产品质量的监督管理工作，监督企业认真执行国家有关产品质量的法律法规，确保产品质量；并配合、支持质量监督检验机构对本部门产品质量的监督；监督管理不力的，应当承担连带责任。

第三章 生产、储运、经销者的质量责任
第十条 生产、储运、经销必须对其生产、储运、经销的工作产品质量负责。应当建立明确的质量责任制度，健全质量监督体系，设立质量监督检验机构或者人员，贯彻执行产品技术标准，保证产品质量，对用户和消费者负责。
第十一条 所有生产、经销企业必须严格执行下列规定：
（一）失效、变质、危害安全和人身健康的产品以及其他不合格的产品不准出厂和销售；
（二）不合格的原材料，零部件不准投料、组装；
（三）国家已明令淘汰的产品不准生产和销售；
（四）没有产品技术标准、未经质量检验机构检验的产品不准生产和销售；
（五）不准弄虚作假，以次充好、伪造商标、假冒名牌。
第十二条 生产、经销企业或者个人售出的产品在保证期限内发现质量不符合规定要求的，应当负责对用户实行包修、包换、包退；造成损失的，应当承担赔偿实际经济损失的责任。
经销企业与生产企业之间的经济责任，按照双方签订的协议或者国家有关规定处理。
对工业产品的质量问题，用户和消费者有权向生产、储运、经销者提出查询，被查询者必须自接到查询的次日起一个月内答复查询人。对产品质量有争议的（企业事先已声明为“处理品”的除外），用户可以向技术监督部门申请质量仲裁，也可以向人民法院起诉。
第十三条 企业技术标准的产品验证、新产品批量生产投放市场前，必须经产品质量监督检验机构进行检验，取得质量检验合格证，并报技术监督部门备案。
第十四条 优质产品、质量认证产品必须有标志；实行生产许可证制度的产品，应当有许可证编号、标志、批准日期和有效期限。
第十五条 产品合格证、说明书、优质标志、认证标志、许可证标志等应当与产品的实际质量相一致。
产品广告中质量的说明，应当符合产品的实际质量，不得以任何形式欺骗用户和消费者；标明获奖荣誉的，应当有颁奖部门的证书；标明产品质量合格的，应当有质量监督检验机构的检验合格证。
第十六条 获得优质称号的产品，经监督抽检达不到优质条件的，按下列办法处理：
（一）停止使用优质标志；
（二）达到技术标准的，可以按照合格品出售；
（三）技术监督部门应当责令本市生产企业限期达到优质产品条件，逾期未达到的，提请原评审部门取消优质称号，并予以通报；外地优质产品经抽检达不到优质条件的，报国家或者产品产地技术监督部门处理。
第十七条 产品包装应当符合国家有关规定和标准，内外包装上应当有显著的指示标志和储运注意事项。承储、承运、装卸者必须按国家有关规定和产品包装上标明的要求进行储存、运输和装卸。
第十八条 违反国家有关安全、卫生、环境保护、计量等法规的产品，必须及时销毁或者作必要的技术处理，不得以“处理品”流入市场。对达不到质量标准，尚有使用价值的“处理品”，经有关部门批准，可以降价出售，但必须在产品或者包装上标出明显的“处理品”字样。

第四章 监督检验
第十九条 市产品质量监督检验所是产品质量监督专门检验机构，承担指令性的或者委派的产品质量监督检验任务。
产品质量监督检验所的主要职责是：
（一）承担产品质量监督检验和市场商品监督检验；
（二）对质量有争议的产品进行仲裁检验；
（三）对提审和获奖优质产品的质量进行检验；
（四）承担新产品投产前的质量鉴定检验和产品质量认证检验；
（五）接受委托性质和产品技术标准验证的检验；
（六）承接商品销售前的质量检验；
（七）指导、帮助企业建立、健全产品质量监督检验制度，培训质量检验人员，正确执行统一的检验方法。
第二十条 承检单位的监督检验人员到企业或者销售市场抽取样品，应当出示有关监督检验证件，企业应当如实提供样品和有关资料，检验人员不出示上述证件的，企业有权拒绝抽检。
产品质量监督检验人员对企业提供的技术资料负有保密责任，检验结果除按规定公布外，不许泄露。
样品检测完毕后，在三个月内，除应当消耗或者另有规定的外，尚有使用价值的产品和留样品，承检单位不得擅自处理，一律退还被检单位。
第二十一条 凡列入《受检产品目录》和统检的监督抽查产品，质量监督检验机构将检验后的质量状况报技术监督部门定期公布，或者登报发布质量公告。
受检单位对产品质量检验结论有异议的，在接到检验报告之日起十五日内向承检单位申请复验，复验结果仍有异议的，向技术监督部门申请仲裁检验。
申请复验的，经复验后，确属原检验失误的，由承检单位负责更正，免收检验费；原检验无误的，受检单位应当支付复验的费用。
申请仲裁检验的，按有关仲裁的规定办理。

第五章 法律责任
第二十二条 在产品质量监督检查中，对同年内季检连续两次监督检验产品不合格的，应当责成生产企业限期整顿。对涉及健康、安全指标的产品，抽查一次不合格者，除不准出厂和销售外，根据情况对生产企业给予警告。对限期整顿无效的，由有关主管机关责令停产停业，暂扣或者
吊销其生产许可证。
第二十三条 生产、经销单位或者个人违反本规定，有下列行为之一者，由企业主管机关对企业负责人和直接责任者给予行政处分；由技术监督部门、工商行政管理部门按分工原则没收其全部非法收入，并视情节轻重，处以相当于非法收入的15％至20％的罚款；直至由司法机关追
究法律责任：
（一）生产、经销掺假产品、冒牌产品，以“处理品”冒充合格产品；
（二）生产、经销隐匿厂名、厂址的产品；
（三）生产、经销没有产品检验、合格证的产品；
（四）生产、经销国家已明令淘汰的产品；
（五）生产、经销国家实行生产许可证制度而到期未取得生产许可证的产品；
（六）生产、经销违反国家有关安全、卫生、环境保护和计量等法规要求的产品；
（七）经销过期失效的产品；
（八）生产、经销用不合格原材料、零部件生产或者组装的产品。
第二十四条 在质量监督抽查中发现生产和经销企业有本规定第二十三条中第（六）项行为时，由技术监督部门、工商行政管理部门监督就地销毁或者作必要的技术处理，并责令生产、经销企业在限期内追回已售出的不合格产品。
第二十五条 当事人对行政处罚不服的，可以在收到处罚决定之日起十五日内向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议，也可以直接向人民法院起诉，逾期不申请复议、不起诉又不履行决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十六条 由于储存、运输、装卸原因，造成产品损坏的，责任单位应当赔偿经济损失。有关主管部门根据情节轻重，对直接责任人和有关负责人给予经济处罚或者行政处分。
第二十七条 由于产品的质量原因，造成用户和消费者人身伤亡、财产损失，构成犯罪的，由司法机关依法追究责任人的刑事责任。
第二十八条 对产品质量监督检验人员进行打击报复或者阻碍质量监督检验人员行使职权的，由有关主管部门对责任人员给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十九条 产品质量监督部门的工作人员、检验人员必须坚持原则，秉公办事，严格执法。成绩突出的，给予表扬和奖励；玩忽职守，徇私舞弊，谋取非法利益的，根据情节给予行政处分，直至依法追究法律责任。

第六章 检验经费
第三十条 产品质量监督检验所对产品质量进行检验的收费办法及收费标准，按照国家和自治区的有关规定执行。

第七章 附 则
第三十一条 南宁市人民政府根据本规定可以制定实施细则。
第三十二条 本规定具体应用中的问题由南宁市技术监督局负责解释。
第三十三条 本规定自公布之日起施行。




1997年9月24日